中图分类号：F276.5 文献标识码：B 文章编号：1001—148X（2006）05—0062—03 一、引言 据最近几年对国内一些率先进行家族企业改造的情况报道来看，改造失败的企业占有相当的比重。一些引入职业经理人来管理的企业在经过一段时间后，又由于各种原因退回到家族治理。家族企业有它存在的理由，家族制治理也有它的优势，尤其在家族企业的创业初期。随着市场化改革进程的加快，内部和外部环境变化的加快，竞争的日趋公平开放和激烈，许多家族企业主动或被迫进行改造。但在引入经理人的态度和行动上是谨慎的。企业在寻求一种既能将企业家能力引入企业，同时又保持对经理人控制的路径。 笔者所持的观点是：家族企业行为模式的选择并不是无条件的选择，它与其所存在的制度环境有着互相关联的关系。在完善的市场制度约束下，最佳的企业模式是现代经理制企业安排。但是在市场制度约束不完善的情况下，现代企业模式或许并不是最有效率的企业安排形式，家族式企业形式可能更适合企业的发展。所谓制度约束不完善是指既缺少政府提供的公平的竞争规则，稳定的交易秩序，公正的解决纠纷的程序；又指缺少支撑大规模交易必需的社会信用制度。 二、文献综述 马克斯·韦伯（webber,1920）关于文化传统与“经济秩序扩展”的理论分析已成为经典文献之一。在该文献中，韦伯曾明确断言：“儒家传统只顾表面的‘自制’，而对别人则是普遍不信任，这种不信任阻碍了一切信贷和商业活动的发展。”“在中国，一切信任，一切商业关系的基石明显地建立在家族关系或家族式的纯粹个人关系上面，而在西方，伦理宗教，特别是新教的伦理与禁欲教派的伟大业绩，就是挣断了宗族纽带，建立了信仰和伦理的生活方式。从而使得伦理共同体占有了对于血缘共同体的优势，同样在很大的程度上也是对于家族的优势。”从这一分析中可以看出，韦伯认为阻碍资本主义在中国发展的首要因素是儒教过于重视家族和家族关系。韦伯的论断产生了广泛而持久的影响，一直主导着西方对中华文化的研究，中华文化传统不适应现代经济发展的论调成为西方世界的主流学术观点。 另一篇关于“文化差异”的经典文献是福山的《信任——社会道德与繁荣的创造》，在文中他也指出在华人社会里，企业主多半不愿为公司引进专业经理人。因为这需要跨出家族联系的圈子，而他们对外人的信任感太低。而社会交往中的信任度是国家之间繁荣和竞争能力差异的原因。他将不同的文化区分为低信任度的文化和高信任度的文化，前者的信任只存在于血亲关系上的社会，后者是指信任超越血亲关系的社会。而中国社会就属于信任度低的社会，如果对这样的社会信任关系不进行有效地改造，中国就无法从传统社会过渡到现代社会，无法实现哈耶克意义上的“自发秩序的扩展”。 中华文化“阻碍论”的观点一直持续了将近半个世纪，直到20世纪70年代才被实践动摇其主导地位。从70年代起，东南亚、台湾、香港等地的华人企业异军突起，震动了整个世界经济界。而这些华人企业大多以家族企业的形式经营，因此，对华人家族企业的重新审视就成为经济学者的新主流。这其中，雷丁较早提出中华文化中存在积极的现代化“促进因素”，在特定条件下，家族成员及其之间的忠诚信任关系作为一种节约交易成本的资源进入，家族伦理约束简化了企业的监督和激励机制，这时家族企业就能成为有效率的经济组织。 中国家族企业面临的最大制度约束就是在体制转轨中，国家行政权力在资源配置中仍占有主导地位，私营企业无法获得企业发展所需人力、物力和资本支持。在这一背景下，李路路（1995）、戴建中（2001）、储小平（2003）等学者研究指出：私营企业要获得发展必须通过已有的和后续不断编制的家族关系网络扩大交易势力与范围，通过家族联盟抵消互不信任的问题，进行有效的风险规避。家族关系网的建立从三个方面为企业的发展提供了便利：其一、关键岗位人员的忠诚；其二，便利、快速的企业融资渠道；其三，上级指令迅速、不折不扣地执行。 从以上综述可以看出，对中国家族企业的研究已经从中华文化传统究竟是“阻碍”还是“促进”现代化进程的争议，过渡到了在现有制度约束下，家族企业现在发展特点及未来发展命运的探讨。但是可以看出在已有的研究中，对制度约束下的家族企业行为的合理性分析的成果还很少，这也是目前对家族企业研究的主要缺陷之一。伦敦经济学院院长Antony.Giddens在其一系列的社会理论著作中曾经反复指出：现代社会的核心问题是“风险”与“信任”关系的协调。从这个意义上来说，乡镇企业选择家族企业形式的核心依据在于这种企业形式是一种风险与信任关系的斟酌。因而笔者试图通过Scitovsky模型来描述在现有制度背景下，家族企业的行为选择为何是经济学意义上的“理性”行为。 三、一个委托—代理模型的分析框架：Scitovsky模型的扩展及应用 为了刻画家族企业的委托—代理关系是“理性”行为，可以在Scitovsky图形中，比较家庭企业、家族企业与集体企业的制度安排及其经济效率。
图1 Scitovsky图形
