引言 一 、研究背景。改革开放以来，随着思想解放程度的提高和各项政策的放宽，民营经济以前所未有的速度发展，它以极强的市场活力和对社会经济的突出贡献，逐步成为中国经济发展的一支重要力量。目前我国工商注册的企业中，非国有企业已达到95%，民营经济在国民经济中所占的比重逐年提高，民营企业国内生产总值的贡献度已超过60%。与此同时，民营经济在其发展过程中也暴露出不少问题。从区域分布来看，东西部地区民营经济在劳动生产率、增长速度、要素配置、对周边经济的带动等方面存在着相当大的差距；从民营经济内部来看，不少民营企业随着经营规模的逐渐扩大，越来越感觉到经营环境和内部管理的不协调，发展潜力和发展速度受到明显限制，企业难以进一步做大做强。带着这些问题，《民营企业制度变迁与创新研究》（湖南省社科规划办重点课题）课题组成员于2005年7月赴邵东进行为期一个月的调研，以邵东民营企业为契点，分析研究邵东民营企业制度变迁与创新，试图以此为中西部地区民营经济特别是民营企业的发展寻求一条新的思路。 我们选择邵东作为制度变迁与创新的调研目标，原因有三个方面：一是邵东作为全省民营经济改革与发展试验区、国务院县域经济综合调研基地县、全国农村流通示范县、全省商品粮建设基地县、全省专业批发市场试点县，其试点意义和典型性是众所周知的。民营经济的主体地位日益突出，已成为县域经济的主体。二是从邵东民营经济发展路径来看，改革开放20多年来，邵东民营经济得到了快速发展。邵东民营经济从上世纪70年代改革开放以来一直处于全国民营经济发展的前列，至上业纪90年代中期经历过高速发展时期，综合实力进入了全省十强，被喻为“湖南的温州”。然而，近年来却遭遇市场的冷落，面临着被湖南浏阳、宁乡等一系列县、市超越的状况，而且曾经频繁地派人到邵东来学习、取经的浙江温州、永康等地，现在的发展却远远走在邵东的前面。三是从经济学的角度来看，技术进步和制度变迁都可以看成“创新过程”，是民营企业发展过程中的两驾马车。按照新制度经济学的理解，社会生产过程包含两层关系：即“人与人的关系”、“人与自然的关系”，并把“人与自然的关系”称为技术，而把“人与人的关系”称为制度。技术进步可以带来直接的成本节约，是促进民营企业发展的重要因素。而不同制度的安排则可以产生不同的资源配置方式，改变资产的回报率，对民营企业发展往往起着关键性的作用。制度经济学大师诺斯认为，制度是指人们创造的用以约束人们相互交流行为的框架，是组织为实现某一共同的目标，要求人们共同遵守的行为规范。包括正式的约束或规范，如政策、规则、法律、宪法等和非正式的约束和规范，如价值观念、伦理规范、道德观念、风俗习惯等。制度变迁是指制度的替代、转换和交易的过程，制度变迁可能带来良性的经济结果，也可能产生相反的经济后果。而制度创新则是指一种效率更高的制度取代另一种制度的过程，是正向的制度变迁。 邵东是改革开放以来湖南具有特色和经济发展较为迅速的区域之一，民营经济与制度创新构成了其区域经济发展的强大推动力量。运用经济学理论总结邵东民营企业制度变迁与创新的丰富经验，忠实地记录邵东民营企业改革和发展的历史变迁，是课题组成员在调查和研究过程中所追求的目标。 二、民营企业概念的界定。概念的统一是研究能够进行的必要前提，没有统一概念，样本选择和调查方法就无法确定。为了使调查和研究具有规范性和可操作性，我们对概念的口径做统一具体的规定，在我们调研的过程和调研报告中所指的民营企业包括个体工商户、私营企业和城乡居民控股的股份制企业。 三、研究方法。调查方法的好坏是调查能否取得成功的至关重要的环节。按照我们的调研目的，我们选择了收集历史文献资料、访谈、开座谈会、问卷调查等调查方法。对政府的调研，我们走访了县政府办公室、县委办公室、县委政策研究室、县经济发展局、县兴工强县办、县统计局、县工商局、县财政局、市场管理服务中心、质量监督局、人民银行、地税局和国税局等单位，收集到了大量的规范和支持民营企业发展的文件材料。对企业的调研，我们采用抽样调查的方法，我们选取了比较有代表性的几十家规模企业作为样本进行研究，样本的选取基本能够代表邵东民营企业的发展。主要调研了市场管理处一些有代表性的个体经营单位，走访了几家大型的规模企业，如曾氏铝业集团、龙丰实业有限责任公司、亿利金属制品有限责任公司等企业。 本报告分析和阐述邵东民营企业制度变迁与创新的资料来源于三个基本方面：一是课题组全体成员对邵东民营企业实地考察和问卷调查（全样本问卷共120份，实际回收60份数据有效问卷）；二是课题组成员长期从事相关研究的学术积累及其成果；三是有关部门和专家的调查研究及其成果。 目前，对邵东民营经济的研究已有不少文献，但从制度层面去研究邵东民营经济发展的文献却少之又少。所以，从制度层面去研究邵东民营经济的发展，可以从更深层次挖掘民营经济发展的规律性，目的在于供学者、企业家和政府决策者等多方研究与参考，以便更好地指导民营经济发展，使民营经济的发展真正走上可持续发展之路。 本报告的主题是邵东民营企业制度变迁与创新，分析邵东民营企业制度变迁与创新的环境和路径、原因和条件及其逻辑机理，提出发展邵东民营经济的基本思路。报告的基本框架由三部分组成。第一部分分析邵东民营企业发展基本状况、历史地位和面临的问题；第二部分从宏观层面上研究邵东民营企业发展的制度环境以及在民营企业发展的过程中政策、法规等制度演进的原因、过程和绩效，从微观层面研究企业内部制度变迁的原因、过程与绩效。第三部分提出发展邵东民营经济的基本思路。
