改革开放20多年以来，民营经济得到了大力发展，但据相关资料显示，中国真正具有高成长性和渐进成长性的民营企业仅占3.32％。林汉川等通过对江苏等七省市的14000多家中小企业的调查后指出：尽管不利于企业发展的因素很多，但是资金不足、人才短缺、技术不高是目前制约我国中小企业发展的瓶颈[1]。对于民营企业而言，在技术内生能力有限的情况下，把握国际技术转移的新形势，通过各种方式积极有效地从外部获取先进技术，是企业克服其成长过程中的“技术瓶颈”的一条不可或缺而有效的途径。 在技术全球化的今天，企业所面临的挑战，不是如何在企业内部高效地开发出所需要的全部技术，而是应该如何实现有效的外部技术源的获取与转移，实现企业技术能力成长[2]。企业寻求外部技术来源是近些年来技术管理领域最引人注目的一种变化。关于外部技术战略，现有的文献大都是研究各种外部技术战略与企业成长之间的关系，而涉及如何在不同外部技术成长战略之间作出选择的研究却很少。影响外部技术成长战略选择的因素较多，Hoffman等人从环境特性、交易特性、企业特性等方面进行了分析[3]，Garette等人从规模经济和风险-收益等方面做了阐述[4]。 本文在现有研究的基础上，从国际化视角下对外部技术成长模式及特点进行了分析，给出了影响企业外部技术成长战略选择的因素，并结合交易成本理论特性和三种模式的特点构建了一个企业外部技术成长的战略框架。 1.外部技术成长模式及其特点 外部技术成长模式是指企业主动将外部新技术引入企业内部活动以促进企业技术成长的方式。完整的外部技术成长模式的架构不仅包括市场机制作用下的技术购买，而且包括“准内部化”的技术联盟以及完全“内部化”的以导入技术为取向的技术并购[5]。国际化视角下，外部技术成长模式分别为国际技术购买(即技术引进)、国际技术战略联盟和跨国技术并购。 1.1 技术引进模式 技术引进模式是指企业有计划、有步骤地大规模从国外引进技术，其目的在于通过技术引进获得所需要的技术、设备和专利等，从而促进本企业技术的发展。技术引进交易双方直接的技术交流有限，因而致使技术引进的效果常常表现出间断、静态的特征。因此，技术引进适用于导入隐含性小的体现型技术与可编码的“文件化”技术，这种技术一般为市场中现有的成熟技术或标准技术。 技术引进模式的优点是：其一，通过技术引进，民营企业可以获得先进技术，为本企业的技术发展提供高的平台。其二，有助于缩短科研和技术开发的周期，缓解民营企业研发投资资金不足的困境。技术引进模式的缺点是：其一，民营企业很难通过技术引进获得核心技术与领先技术。其二，受民营企业自身能力的限制，引进的先进技术适用性不强。其三，容易导致对外国技术的依赖，不利于民营企业自身研发能力的提高。 1.2 国际技术战略联盟模式 国际技术战略联盟模式是指企业与国外企业等的任何形式的正式和非正式的技术协议，其中也包括合资等股权参与形式在内，其目的是通过技术联盟实现与其他国外企业的技术优势互补、技术资源共享。技术联盟成员间交流和合作时间一般较长，具有动态、连续的特点。技术联盟更适合于导入隐含知识，培养组织学习能力，提高企业的知识与技术积累水平。 技术战略联盟模式的优点是：其一，资源整合，优势互补。其二，缩短时间，提高效率。其三，利益共享，风险分摊。同时，技术战略联盟在完成了既定的技术导入目标后在协议到期时便可终止，与技术并购相比具有组织安排方面的灵活性。但是，技术战略联盟作为一种动态的网络组织，虽然具有很高的柔性，同时也因为联盟伙伴的目标分歧、文化差异而使联盟关系不稳定。其次，联盟伙伴的机会主义行为，即参与企业总想尽可能多地从伙伴那里学习知识，而尽可能少地泄露自己的知识这一行为，也往往导致了信任瓦解、联盟绩效难以获取。 1.3 跨国技术并购模式 跨国技术并购模式是指通过将国外R&D机构和高技术公司内部化来获取其技术优势或知识资本[6]。技术并购能够迅速实现核心技术的整体导入，对目标技术的控制程度高，企业可获得技术协同效应。技术并购具有“整批交易”的特性，不仅仅是导入所需的技术资源，而且对目标公司全部资源整体接收，故所需投资较大。 技术并购模式的优点是：其一，通过技术并购可得到目标企业现有技术，特别是无法通过购买得到的核心技术。其二，技术并购可以获得目标企业的研究、开发资源，这为并购企业提供了组织开发的有利条件，提高了技术开发和服务能力，这比技术获取本身更有意义。并购虽然可以迅速地获取目标企业的技术资源，但并购企业需要付出的初始投资较大，而且并购双方适应新的管理方式也需要较长的时间，因而缺乏灵活性。其次，跨国并购要求并购企业有相当的后并购整合水平-即一个组织的技术、管理和文化结构上的后并购变化程度。 表1对以上三种不同类型的技术成长模式的特点进行了总结，从表中的结果可以看出：国际技术战略联盟模式弥补了技术引进模式对技术控制程度低和无法获取技术诀窍等隐含知识的不足；跨国技术并购模式有效弥补了技术引进模式的无法获得核心技术和不利于企业自身研发能力的提高这两个不足，但其成本较高。所以，民营企业在进行技术成长模式选择时，应该根据自己的实际情况扬长避短。
