踢掉梯子:新自由主义怎样改写了经济史

作 者:

作者简介:
张夏准 剑桥大学经济学教授

原文出处:
经济学消息报

内容提要:


期刊代号:F7
分类名称:经济史
复印期号:2005 年 04 期

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      目前,发展中国家面临着巨大的压力,这就是为了推进其经济发展,他们必须采用一套“好的政策”和“好的制度”,这其中包括贸易和投资的自由化以及严格的专利法。当某些发展中国家表现出不愿意采纳它们之时,这种建议的提倡者们常常对这些国家的愚蠢表示难以理解,在他们看来,这些政策和制度已经是被尝试和被验证过的发展良方。他们认为,这些政策和制度毕竟是发达国家为了致富在过去已经使用过的。他们如此绝对地相信自己的这种建议,以至于在他们看来,这不得不通过双边和多边的外部压力被强加给发展中国家,甚至当这些国家不想要这种建议的时侯,也是如此。

      自然,对于这些政策和制度是否适合于发展中国家,目前已发生了激烈的争论。然而,奇怪的是,甚至许多对这些政策和制度在发展中国家的适用性表示怀疑的人也把下面的看法看作是理所当然的:这些政策和制度是发达国家在他们自己是发展中国家时所使用的。

      与这种传统智慧相反,历史事实却是这样的:富裕国家在过去不是在他们现在所推荐的、并常常强加给发展中国家的政策和制度基础之上发展起来的。不幸的是,这种事实目前鲜为人知,因为资本主义的“官方历史学家们”已经非常成功地改写了他们自己国家的历史。

      几乎今天所有的富裕国家在过去都使用关税保护和补贴来发展他们自己的工业。有趣的是,英国和美国,这是两个被看作是通过他们的自由市场和自由贸易政策达到世界经济领先地位的国家,实际上这两个国家过去在使用保护和补贴方面却是最敢作敢为的。

      与流行的神话相反,在推进她自己的工业上,英国是强有力政策最敢作敢为的使用者,在某些领域甚至是开拓者。这些政策虽然在范围上是有限的,但可以回溯到与毛纺业相关的14世纪(爱德华三世)和15世纪(亨利五世),毛纺业是当时的主要工业。在那时,英国是向低地国家出口原毛的国家,例如,亨利五世试图通过向原毛出口者征税,并通过不正当手段从低地国家挖来熟练工人来改变这种状况。

      特别是在她的第一任首相罗伯特·沃波尔(Robert Walpole)在1721年的贸易政策改革到大约1860年采行自由贸易政策之间,英国使用了非常有操纵性的(dirigiste)贸易政策与工业政策,这涉及到非常类似于日本和韩国这样的国家后来为了发展她们自己的工业所采取的措施;在这个时期,她比法国更严厉地保护了她自己的工业,这种操纵性的政策与其后来鼓吹的自由贸易和自由市场体制相反。正因为这种历史,19世纪中叶的德国著名经济学家李斯特指出,英国向诸如德国和美国这样的欠发达国家推销自由贸易,犹如已经攀登到顶端的某个人试图“踢掉梯子”一样。

      李斯特并不是按照这种眼光看待这种事情的唯一的一个人。美国当时的许多思想家就具有这种看法。确实,正是诸如美国第一任财政部长亚历山大·汉弥尔顿和(现在已被遗忘的)经济学家丹尼尔·雷蒙德(Daniel Raymond)等美国人首先系统地发展了幼稚工业的观点。确实,李斯特已普遍地被看作是幼稚工业理论之父,但事实上,李斯特最初是一位自由贸易者(他是德国关税同盟的热心支持者),只是在19世纪20年代被放逐在美国的期间,他才认识到了这种观点。

      今天人们很少知道,19世纪在美国和德国之间的智力交互作用并没有到此就结束。在19世纪末,由罗雪尔、希尔德布兰得、克尼斯、施穆勒和桑巴特为代表的德国历史学派吸引了大量的美国经济学家。1873年,美国新古典经济学最初的领导人克拉克前往德国留学,在罗雪尔和克尼斯的指导下研究历史学派,虽然他后来逐渐地远离了这个学派,现在美国授予年轻经济学家(40岁以下)声望最高的奖项就是以他的名字命名的。在那个时代,里查德·埃利(Richard Ely)作为美国著名经济学家之一也曾在克尼斯的指导下从事研究工作,通过他的门徒康芒斯,里查德·埃利对美国的制度主义学派产生了影响。里查德·埃利是美国经济学会奠基者之一,直到今天,美国经济学会年会仍存在的最大的公众讲演就是以埃利命名的,虽然现在这个学会的成员很少有人知道埃利是何许人也。

      不加夸张地说,在美国南北战争到第二次世界大战期间,美国是世界上保护最严重的国家。在这种情况下,注意到这一点是重要的:在美国南北战争的起因上,如果不是起到更大作用的话,关税问题至少也与奴隶制问题起到了同样重要的作用。在导致南北分裂的两个主要问题中,南方实际上在关税战线上比在奴隶制战线上更害怕。亚伯拉罕·林肯是一位著名的保护主义者,他是在辉格党(现共和党的前身)非凡的政冶家亨利·克莱(Henry Clay)的领导下在政治上崭露头角的,后者提倡以基础设施发展和保护主义为基础的“美国制度”(“American System”,这个名称标明了这种认识:自由贸易符合英国人的利益)。林肯的高级经济顾问之一亨利·凯里(Henry Carey)就是著名的保护主义经济学家,他曾经在19世纪50年代初被马克思和恩格斯称为“美国唯一重要的经济学家”,但是现在他几乎已经完全从美国经济思想史中被蒸发掉了。另一方面,林肯认为,非裔美国人是劣等种族,奴隶解放是一种不能马上被实行的空想家的建议——据说他在1862年解放奴隶是作为一种战略来赢得战争的,而不是出于某种道德信念。

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