一、问题的提出 改革开放之初，汕头企业凭借经济特区以及沿海优越的区位优势，再加上灵活多样的组织经营方式、较低的生产管理成本和家族企业的天然凝聚力，在市场竞争中占有较大的优势，曾一度推动汕头经济蓬勃发展。然而20年后的今天，汕头经济却一直裹足不前，甚至大大的落后了，原因何在？一个很重要的原因就是因为曾经一度推动汕头经济发展的私营企业家族管理模式现在反而成为了阻碍汕头经济发展的绊脚石。在市场经济发展逐步深入，建立现代企业制度呼声越来越高的今天，家族企业管理模式的弊端越来越显露无疑，正成为制约企业创新的主要障碍。为了解当前汕头市家族企业在创新方面的现状，从而通过创新转换企业经营机制，提高企业核心竞争力，进一步解决经济体制改革和经济发展中一些深层次的矛盾和问题，为政府决策和企业改革提供参考依据。因此，从2002年初开始，我们对汕头地区有代表性的50来家企业进行了调查。 本次调查主要涉及玩具、电子、化工、食品、服装、生物制药、补品、化妆品、房地产、电厂、软件等行业。调查的企业经营者中，董事长、总经理、高层经理人员占90%以上，其他人员占10%左右。 调查结果显示：大多数家族企业经营者重视企业创新工作，把创新视为推动企业发展的重要条件。调查结果同时表明：虽然企业创新、制度创新和管理创新都有不同程度的进展，但总体水平不高，许多企业经营者感到观念创新难度较大；科技创新人才缺乏；现行企业管理组织形式严重约束企业的创新；企业普遍缺乏诚信，任人唯亲，仍然是企业制度创新和科技创新的主要障碍。 二、技术创新现状与问题 本次调查着重考察了汕头市家族企业产品研发与技术创新的能力，以及妨碍企业技术创新的因素。 1.调查显示，绝大多数企业经营者重视技术创新与产品研究和开发 有无自己独立的品牌 有无产品研究开发中心 有没有申请国家专利 有 72%有80% 有28% 没有28%无20% 无72% 当被问到“有没有自己独立的品牌”时，被调查的50家企业中有36家企业有自己独立的品牌或正在建设中，还有14家是纯粹的来料加工或服务业，据调查，80%的企业有自己独立的产品研究和开发中心。另外，我们还发现，虽然汕头地区多为小企业，但已经有28%的企业申请过国家专利，还有很大一部分企业正在通过各种途径申请专利，几乎所有企业专利意识还是比较强的。调查结果来看，总的来说，汕头市的家族企业是比较重视产品开发与技术创新的。 本次调查还对家族企业科技创新能力进行了调查。当被问到“用在产品研究与开发上的投入占公司总投入的百分比”时，调查结果显示：90%的企业选择了50%～70%之间，10%的企业选择了50%以下。舍得投入企业的比例远高于不舍得投入企业的比例，这就说明，绝大多数企业是重视产品研究与开发的，是舍得投入的。当被问到“参与产品开发与研究的人员占公司总人数的百分比”时，调查结果显示：76%的企业选择2%～5%之间，选择5%以上的14%，选择2%以下的占10%，这说明绝大多数企业投入产品开发的人数是比例合理的，在调查中，我们发现，越是大企业，参与产品研究的人员比例越小，例如奥迪玩具公司只有不到3%的员工参与研究与开发新产品。 另外，我们还对企业员工素质进行了调直，结果发观：在技术含量较高的企业，具有大专以上学历的人数占总人数的20%左右，80%的均为中学以及小学文化程度；技术含量低的企业具有大专以上文化程度的占10%左右，90%均为中学以及小学文化程度，如下表所示。 技术含量高的企业 技术含量低的企业 大专以上文化程度 20%10% 中学以及小学文化程度 80%90% 2.阻碍技术创新的关键是人才 针对阻碍技术创新的因素，调查结果显示，有将近60%的企业经营者认为“创新人才缺乏”是阻碍技术创新的关键因素。其次是“创新资金引进渠道不够”和“缺乏鼓励创新的社会环境”，两种因素所占比例都相对较小，选择比例在20%左右。对高技术含量的企业来说，大专以上学历的人数仅占20%，而80%的员工文化程度仅为小学或者中学，如此低的文化素质，当然会阻碍企业的技术创新。而我们看到深圳华为公司之所以技术创新搞得好，与企业员工文化素质高是分不开的。他们公司大学本科以上学历的人占到了全公司员工的80%以上，而仅硕士学历以上的人数就占到了近30%，而汕头地区企业，在人员素质上，实在差得太远。
3.企业技术创新方式以自主开发为主，其他方式为辅 调查结果显示，企业在技术创新过程中，以“自主开发”方式为主，所占比重将近50%，名列企业实现技术创新各种方式的首位。企业采用其他技术创新方式依次为“与国内高校或科研院所合作开发”，例如，奥迪玩具公司不仅有自己的研究开发中心，而且与清华大学、西安交通大学、中国科学院等单位密切合作，搞产品研究与开发，这样的例子还有，如：汕头海洋养殖基地、汕头南美电子有限公司、穿越电脑公司、华能电厂、雅园乳品厂、金利来公司等企业均与汕头大学相关单位合作，共同开发产品，并且已经取得了很好的效果。再其次就是“与国内其他企业合作开发”和“国内引进”，比重最低的就是与国外合作开发和引进，主要是一些国内没有的高尖端技术和设备，不引进不行。从中我们可以看出，目前汕头地区企业主要立足国内，以“自主开发”方式为主，依赖国内技术资源。
