制度变迁与中国民营企业家人力资本形成模式研究

      中图分类号：F240　 文献标识码：A　 文章编号：1007-8266(2003)11-0061-04

      自20世纪60年代人力资本理论诞生以来，西方学者主要从人力资本投资的不同途径研究人力资本形成。舒尔茨研究教育和培训对人力资本的影响（舒尔茨，1962,1963），贝克尔主要研究不同培训形式与不同类型人力资本形成的关系（贝克尔，1987），明塞尔研究了在职培训对人力资本形成的影响（明塞尔，1958），斯杰斯塔德分析了人口迁移与人力资本形成的关系(Sjaastad,1962)，默希金则分析了健康对人力资本的影响(Mushkin,1960)等。纵观西方人力资本形成理论，它是在既定制度下研究人力资本形成，忽视了制度变迁对人力资本形成的影响。对于正处于制度变迁阶段的国家而言，深入研究制度变迁中的人力资本形成模式具有重要意义。本文探索制度变迁对我国民营企业家人力资本形成的影响。

      一、制度变迁中的民营企业家人力资本形成模式

      制度变迁对人力资本的影响可以从管制程度、市场竞争程度、民营企业经营范围和社会网络等方面进行衡量。民营企业家人力资本的变化可以从人力资本内容、形成速度、形成难度、人力资本质量等方面反映。一般而言，管制程度与民营企业家人力资本的内容、形成速度和人力资本质量成反比，与形成难度成正比；市场竞争程度与民营企业家人力资本的内容、形成速度、形成难度和人力资本质量均成正比；社会网络和产品复杂程度与民营企业家人力资本的内容、形成速度和质量成正比，与形成难度成反比。

      以制度变迁带来的四方面变化和人力资本投资为变量，可构建一个制度变迁中的民营企业家人力资本形成模型。为表述方便，以一个拥有充分经营自主权的私营企业企业家人力资本的形成为例，并作出以下设定：(1)y表示企业家人力资本总量。(2)f( )表示企业家人力资本形成函数。(3)θ表示管制程度，且0≤θ≤1。θ=0表示对民营企业不但完全没有限制，而且为其成长提供各种制度保障和激励；θ=1表示完全禁止民营企业发展。(4)市场竞争程度用z表示，它分两种情况：竞争不激烈，即卖方市场，用表示；竞争激烈，即买方市场，用。(5)产品复杂程度用e表示，它分为三个等级，表示产品复杂程度低，技术与管理相对简单；表示中等产品复杂程度；表示产品复杂程度高。(6)社会网络用m表示，M表示最有利于民营企业家人力资本形成的社会网络状态。(7)人力资本投资用x表示。这样，可以构造民营企业家人力资本形成函数如下：

      y=f(θ,z,e,m,x)……………………①

      ①式满足以下条件：

      Y=f(l,z,e,m,x)=a，a为常数，指一个人成为企业家之前的人力资本存量；

      对①式求导，取极值可得：

      

      由②式可知，只有当θ=0,，m=M时，Y的增长才随x的增大而增大。西方人力资本理论对人力资本形成的研究就是在这个条件下进行的，即西方人力资本理论事实上研究的是一种最佳状况。我们的模型则可以在更广泛的意义上研究人力资本的形成，弥补了西方人力资本理论大师们仅对人力资本投资进行分析，缺乏制度与市场分析的缺陷。

      为了深入研究制度变迁对人力资本形成的影响，我们将人力资本投资对民营企业家人力资本形成的影响撇开，专门考察管制程度、市场竞争程度、产品复杂程度和社会网络对民营企业家人力资本形成的影响。我们可总结出以下几种民营企业家人力资本形成的模式。

      1.当θ=1时，民营企业家人力资本几乎无法形成，称之为计划经济体制模式。

      2.当θ=0时，表示民营企业家人力资本形成几乎不受制度制约，称之为市场经济体制模式。

      在市场经济模式下，又分为三种具体情况：(1)，m的作用不太显著。这种状况表明，在市场经济初期，市场竞争不太激烈，企业经营产品复杂程度比较低，社会网络对民营企业家人力资本形成的支持已在发挥作用，但作用不太显著。因此，此种模式可称为市场经济初期模式，它也适用于在市场经济发达时期个别行业的情况。(2)，m的作用显著。这种状况反映的是在市场经济中期，市场竞争加剧，买方市场形成，企业以技术取胜。因此，产品的复杂程度较高，所要求的技术、管理水平都比较高，社会网络对民营企业家人力资本的形成起巨大推动作用。笔者将其称之为市场经济中期模式，此模式同样适用于市场经济初期和发达时期的个别行业。(3)，m成为决定性力量。这种状况主要指市场经济发达时期，市场竞争达到白热化程度，产品创新层出不穷，企业间的交易已演化为网络交易，社会网络成为民营企业家人力资本形成的决定性力量。笔者将其称之为市场经济发达模式，此模式也适用于市场经济中期的个别行业。