［中图分类号］F276.5 ［文献标识码］A ［文章编号］1000-596X(2003)09-0038-06 主流的现代企业理论认为，家族企业向公司制企业转变是历史的必然。长期以来，美国家族企业的批评者认为，家族企业在某种程度上与星条旗格格不入，在他们看来，美国之所以成为超级经济大国，就是因为摆脱了封建主义的桎梏，建立了一种新的公司文化，即依据才能而不是血脉去选择企业领导，家族企业会不惜牺牲经济增长以保护自身的利益，任命不合格的亲戚担任经理从而毁灭股东价值。[1] 然而我们在现实中却看到，不仅在中国20多年的改革开放中，在造就了大批企业家的同时，一大批家族企业纷纷浮出水面，就是在现代公司最早出现并十分发达的欧美国家，家族企业或企业的家族经营仍是十分普遍的现象。与华尔街主流的看法相左，越来越多的专家学者和研究人员发现，由家族控制的公司的经营业绩有时要胜过非家族控制的竞争对手。1988年沃顿商学院做了一次调查，也得出类似的结论：家族控制的企业资产回报率、股本回报率、利润增长率均要高一些，而且家族企业借贷水平明显低得多，表明它们比其他非家族企业竞争对手在对商业的基本理解上更透彻。 一、家族企业的界定 理论界关于家族企业的定义争论之激烈与分歧之大是一个有趣的现象，以至于有人专门撰文研究，介绍了韦斯特黑德和考林(Westhead and Cowling)归纳总结出的研究家族企业定义的五个维度：家族参与度与CEO认知(family involvement/perceived)、家族所有权、家族管理权、代际权仗交接(inter-generational ownership transition)和多重限制条件(multiple condition)。 笔者认为，家族企业与其他企业的共性都是一种经济组织，它不同于其他企业的特征主要表现在两个方面，即在财产所有权和经营控制权方面都表现出浓厚的家族控制特色。前面提到的五个维度中，“家族参与度”的直接表现形式就是对财产权和经营权的控制；“代际权杖交接”即继承权问题，当然不能因为一个家族企业在创业第一代之后产权出现外化，创业者的后代未能全部继承，就否定其为家族企业；而另一个维度“多重限制条件”因描述性太强、规范性不足，建议也可放弃。事实上，对这种家族企业定义的混乱局面，利茨(Litz)通过建立结构分析(structure-based)模型和意向分析(intention-based)模型进行了回应，确定了家族企业定义的基本维度，即产权、管理控制权和加强两个权力的趋向，但他没有最后为家族企业下一个普遍的定义。[2] 笔者主张家族企业的概念应有广义和狭义之分。狭义的家族企业就是指一个家族创业并对企业拥有所有权、控制权和继承权的企业；广义的家族企业，则是以狭义的家族企业为产权基础发展和扩大，甚至充分社会化了的现代企业。综合狭义和广义的概念，为了深入研究家族企业，我们还是尝试地给出一个家族企业的定义：所谓家族企业，是指由家族创业，并且这个家族成员对企业的财产所有权拥有主导作用，对经营决策权拥有重要影响的企业组织。 二、家族企业的演进历程 家族企业是一种十分古老而又极具生命力的企业组织形式。尽管西方企业几百年来经历了从私人资本主义、法人资本主义、经理资本主义、金融资本主义等历史演进过程，但直到现代经济社会，家族企业仍是最普遍的组织形式，世界范围内的80%以上的企业归属于家族企业。暨南大学的曾忠禄和易正伟对世界各地的家族企业汇总整理了一个表格，以帮助我们更清晰地了解家族企业在全球的发展情况（见表1）。 表1 世界各地的家族企业
资料来源：曾忠禄，易正伟：《家族企业长寿之道》，《企业管理》，2002年第10期。 在中国，以家族企业为主要形式的私营部门已经成为国民经济中最具活力的部分。1991-1997年，私营企业数量、员工人数和产值的年增长率分别是41%，41%和71%。在1990年—1997年间，私营企业创造的新的工作机会占所有新产生的正式就业机会的38%，或占城市新产生的正式就业机会的56%。近年来，私营部门中的新就业人数超过了国有、集体和乡镇企业新就业人数的总和。私营部门的发展与国有和集体企业的困难局面形成了鲜明对照。家族企业的发展及其作用由此可见一斑。 根据前面对家族企业的界定，笔者认为，可以把家族企业的发展概括为以下四个阶段。 1.原始家族企业阶段。这是大部分家族企业的起点，其表现形式多为“夫妻店”，实际上可以称之为“家庭企业”。由于风险高、市场范围小等原因，此时的家族企业即使是亲属、朋友也很少加入。同时出于技术、专长保密，提防“外人”（即使是亲属、朋友）挖墙脚、抢生意等方面的考虑，家族企业不想、也没有必要招入其他人员进入企业。如在京城有很高知名度、到处开分店且每家分店生意都非常好的九头鸟酒家，就是在1987年由周铁马、芦细娥夫妇靠200元支起的小食摊起家的。这类家族企业规模一般不大，以饮食、杂货、文具、日用品的小商店以及制造食品或简单日用器具的小工厂居多，人员几乎来自同一家族，只有在忙不过来时，才会雇用少数几个帮手。但由于市场定位准确，经营决策灵活，管理高效（其实很大程度上是自己管自己），这类家族企业业务发展速度很快，其特征是企业的所有权、经营权、管理权和生产权高度统一，与单一业主制有点类似。
