一、引言 近年来，企业簇群作为突破中小企业技术创新自身限制的有效组织方式已引起了学术界与决策部门的普遍关注(Piore、Sabel,1984;UNCTAD,1998;Giovana Ceglie and Marco Dini,1999;M.P.Van Di jk,1999;M.Porter,2000)。然而，这种关注仍然集中在簇群所形成的知识外溢与信息共享对创新能力的增强作用上，却较少地从簇群创新能力的产生、增长与扩散过程来全面地加以把握与认识。事实上，如果簇群本身没有产生创新能力，或没有形成这种自我增强的成长机制，那就谈不上创新能力的增强与扩散。M.波特(M.Porter,2000)给出的相当部分企业簇群的萎缩和衰落反映了簇群内企业并不天然地具备这种创新能力的事实。因此，这需要研究企业簇群的创新能力来源问题。 在研究企业簇群创新能力的文献中，可以分为两类：一方面，创新能力是内生的，即通过技术创新的外部性、协同性和范围经济等方面从内部引致创新。萨克森宁(Saxenien,1996)对美国以硅谷为代表的IT企业聚集性创新网络研究提供了这个方面的实例。在以传统产业为主的企业簇群中，当大多数中小企业缺乏创新能力与动机时，依托簇群中较大型企业的技术力量与研发活动被认为是一条突破创新困境的可行之路。如中小企业按照大企业要求的技术与质量标准提供承接下来的各种产品，大企业为保证产品质量也会为中小企业提供一定的技术服务等。日本大企业与中小企业之间的订单承接与分包联系提供了这种网络创新的实例（今井贤一、小宫隆太郎，1995）。另一方面，创新能力是外生的，即技术范式的变更与引入构成了外生的创新能力来源。从外生性创新能力看，一些学者论述了簇群与跨国公司等技术领先者在生产链条之间建立相对稳定的转包与承包关系，从而给作为技术后来者的簇群创造模仿与学习的机会等(Birkinshaw,J.M.and Neil.Hood,1998;Hobday,1994)。 然而，无论是内生型或是外生型创新能力，其生长机制都是有条件的。内生型创新能力的生长限定于簇群本身的创新性质或簇群内大企业的存在。如果簇群是以传统产业为主的企业网络，而不是类似硅谷的创新网络；如果簇群都是中小企业，而不存在中小企业技术创新可依赖的大型企业，那么，内生型创新能力就无法在这些簇群中应用与推广。外生型创新能力的依赖条件是跨国公司或跨地区大企业的进入。如果没有这些大公司进入，企业簇群也无法获得创新能力的来源。事实上，现实中大量存在的企业簇群都是既不具有内生型创新能力条件，也缺少外生型创新能力条件的以传统产业为主的中小企业网络。如何使技术创新能力在这些中小企业网络中生长出来，并不断地得到强化和发展，这是关系到大多数中小企业簇群的兴衰、而现有的理论尚未更多关注的问题。 本文以不具备内生型与外生型创新能力条件的中小企业簇群为研究对象，着重探讨中小企业簇群的技术创新过程。由于技术创新过程包括了创新能力的来源，创新资源的组织与创新活动的扩展等三个方面。为此，本文针对以传统产业为主的中小企业簇群创新能力从哪里来，如何最有效地组织与使用创新资源以及扩展创新成果等问题，提出以地方政府为主体的外部引入、创新组织的公司运作和创新活动的市场化扩散为特征的簇群创新能力动态性增强与扩展的理论观点，并以广东省南海市西樵镇和中山市小榄镇企业簇群的创新实践印证这个理论看法，目的在于为大多数以传统产业为主的企业簇群创新能力生成、强化与扩展提供可行的理论指导。 二、以政府引入创新源，突破中小企业创新困境 企业簇群(Clusters of enterprises)是指在某一特定产业形成相互联系的公司与机构在地理位置上的聚集(Becattini,1991)（注：目前，国内外学术界对于具有某一产业内部分工联系的企业聚集现象给出了许多不同的概括性定义，如产业区、新产业区、企业簇群、小企业集群、地方企业网络、特色产业区、专业产品区、专业镇与块状经济等。虽然每个概念强调的重点都有所不同，但是，在现有的理论文献中，使用频率较高的专业术语是企业簇群，因此本文在这里也使用这个概念。）。现实经济中的企业簇群形成大约可以概括为组织设计和自发生成两类，如创新科技园、IT软件园、出口加工区等都属于前一种类型，这种类型体现了作为设计主体的地方政府的发展目标与战略意图，依据地理位置、文化传统、产业联系和市场聚集资源等因素自然形成的企业聚集是后一种类型。无论是发达国家还是发展中国家，大多数以传统产业为特色的中小企业簇群都具有自发生成的特点。如主要集中在意大利东北部的约70多个小企业专业区（注：这个以小企业专业区聚集为特征的意大利东北部被Bechattini等学者称为“第三意大利”，这是相对于南部相对贫穷的“第一意大利”和西北部历史上相对比较富裕的“第二意大利”而言的，即指东北部以小企业专业化的聚集促使意大利东北部的迅速崛起，使其与南部和西北部形成了明显的差别。）；在东京都大田地区的金属制品小企业集群；玻利维亚集中在Santa Cruz De la Sierra的服装企业簇群；加纳Kumasi地区的汽车配件制造专业区；洪都拉斯在San Pedro Sula地区的家俱、金属制品专业区、印尼的Aentral Java地区的棕榈糖加工区、巴西在Sinos Valley地区的鞋类专业区(Hubert Schmitz,1995)、印度在Tiruppur地区的纺织产品专业区，以及我国浙江省、广东省等份相继出现的服装、陶瓷、灯饰、钟表、制鞋、五金、玩具和家俱等几百个以传统产业为主的产业区和专业镇等（仇保兴，1999；王珺，2002）。本文专注于我国，特别是广东省自发生成的中小企业簇群创新能力形成与发展过程。
