［中图分类号］D23 ［文献标识码］A ［文章编号］1009-4474(2002)03-0005-05 在新民主主义革命即将胜利之时，刘少奇就已和党内其他领导同志一道，开始了关于由新民主主义向社会主义转变的理论思考。刘少奇的思考一直设定在如何建设新民主主义社会和如何向社会主义社会过渡这两个方面，而且格外关注前者，并且提出了不少促人深思的观点。但是，随着毛泽东关于社会主义过渡理论的酝酿成熟，刘少奇却最终放弃了自己的思考，逐渐统一到毛泽东的认识上来。今天，探讨这一问题，对于全面公允地研究刘少奇，重新检视建国后的历史，以及更好地建设有中国特色的社会主义，都不无裨益。 一 根据历史唯物主义，确认与界定任何一个社会性质的标识和依据只能是生产力与生产关系相统一的社会生产方式。据此原理，刘少奇搭建了其心目中的新民主主义社会的理论框架。即从中华人民共和国成立一直到社会主义制度的正式确立，这一时期或阶段应是“新民主主义时期”或“新民主主义阶段”，其间的国家形态为新民主主义国家（亦即人民民主主义国家），社会性质属于新民主主义社会这样“一种特殊的历史形态”。 新民主主义革命胜利之后的社会生产方式，刘少奇是这样分析的：经济方面，整个社会经济中有国营经济、合作社经济、国家资本主义经济、私人资本主义经济、小商品经济和半自然经济，正因为此，“在无产阶级、共产党领导之下，由上述五种经济成分所构成的国民经济，我们称之为新民主主义经济；”[1]（第427页）政治方面，基于资本主义经济的客观存在，新的国家政权还需要吸收资本家来参加，“资产阶级在我们的政权中有合法的地位”，[2]（第50页）这样的政权既非资本主义的，亦非社会主义的，而是新民主主义的。既然“政权是新民主主义性质的，经济还是新民主主义的经济”，[2]（第47页）那么，在中国出现一个中间于半殖民地半封建社会和社会主义社会的新民主主义社会便成了历史的必然。进而，在实践上的要求是，新中国实行与近代落后的社会生产相适应的在国营经济领导下的各种经济成分共同发展的新民主主义经济制度，实行工人阶级领导的、以工农联盟为基础的各革命阶级联合的新民主主义国家政权，并在意识形态领域坚持民族的、科学的、大众的新民主主义文化方向。 生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的对立与统一，不仅决定着一个社会的根本性质，同时也规定着这个社会主要矛盾及其解决方式。刘少奇认为，新民主主义社会既有“社会主义成分，也有资本主义成分。这是一种特殊的历史形态”，其主要矛盾是“无产阶级与资产阶级的矛盾”。[2]（第47页）至于解决这个矛盾的方式和手段，刘少奇设想，可采取较长时间贯串于社会生活各方面的经济竞争的方式，从而达到和平实现社会主义的目的。但是，由于这种经济竞争的成败，将直接关涉国家的前途是社会主义还是资本主义，如果经济竞争失败了，“社会主义性质的经济，就被资本主义战胜了，政治上也要失败，政权也可能变，那就再需要一次流血革命”。[3]（第5页）针对这个问题，刘少奇谆谆告诫全党同志，“固然不能过早地采取社会主义政策，但也不要对无产阶级与资产阶级的矛盾估计不足，而要清醒地看见这种矛盾”。[3]（第5页）由于资本主义和社会主义这对矛盾在新民主主义社会内部的奇特结合，从而导致新民主主义社会“可以过渡到资本主义，也可以过渡到社会主义”，[2]（第47页）刘少奇认为，恰恰是“这种过渡性”——“到底还是过渡到社会主义社会，抑或过渡到普通的资本主义社会”，[4]（第30页）成了新民主主义社会的最主要特点。这种过渡所需要的时间长度，既取决于社会主义的成长速度，也取决于资产阶级的改造态度，既取决于国内条件，也取决于国际环境。刘少奇在假设没有重大意外发生的前提下，曾有过“很久”、“十年至十五年”、“几十年”、“十年”等不同提法，但“这个阶段最少十年”，[5]（第209页）则是他考虑新民主主义社会存续时间的最低限度。 刘少奇认为，新民主主义社会显然不是一个独立的社会形态，而仅是一个过渡性的社会，但既然它需要不断地增加社会主义因素以最终过渡到社会主义社会，就必然会有一个较长时期的新民主主义社会的建设阶段。他把建设新民主主义国家的目标设计为“自由和富强的新中国”，“自由”就是实现“国家的民主化”，“富强”就是实现“国家的工业化”。刘少奇为此明确提出了“以经济建设为中心”的口号，拟定了一个“三年准备，十年建设”的宏伟计划，以农、轻、重顺序经过三个步骤实现工业化。第一步，以农业和轻工业为重心（同时建立一些必要的国防工业）；第二步，待第一步卓有成效之后，集中最大的资金和力量去建设重工业的基础，并发展重工业；第三步，在发展重工业的基础上大力发展轻工业，并使农业生产机械化。在新民主主义经济建设中，要始终坚持“增加国民经济中的社会主义成分，加强国民经济的计划性”这一根本方针。新民主主义的政治建设和经济建设，亦即“民主化和工业化”二者不可偏废其一，因为，“没有我们国家的民主化，没有新民主主义政权的发展，就不能保障新民主主义经济的发展和国家的工业化。反过来，新民主主义经济的发展和国家的工业化，又要大大地加强和巩固新民主主义政权的基础”。[6]（第60页） 二 刘少奇关于新民主主义建设的理论，其逻辑终点是为了更好地向社会主义迈进。按刘少奇的分析，新民主主义社会是必须而且也一定能够过渡到社会主义的，它具有向社会主义过渡的基本条件。主要包括：第一、无产阶级在新民主主义国家政权中的领导地位是实现社会主义的政治保证。“如果无产阶级领导了国家，则无产阶级就能领导国家经济走向社会主义。”[2]（第49页）加上苏联和东欧各国无产阶级的援助，中国社会主义的实现将会更快；第二、社会主义经济日益成长壮大是决定新民主主义社会最终走向社会主义社会的经济保证。“社会主义、半社会主义性质的经济比重逐渐增大，私人资本主义经济比重逐渐缩小，作用也缩小”，[2]（第208页）这种量变的不断累积将导致突破新民主主义国家的外壳而达到社会主义这一质变的实现；第三、新民主主义革命和建设，“使中国人民逐步地提高生活水平，能够过富裕的和有文化的生活”，[7]（第4页）从而激发起人民群众对社会主义的憧憬和向往，这是迈入社会主义的群众基础。 新民主主义社会虽然具有向社会主义过渡的内在可能性，但刘少奇考虑，“过早地采取社会主义政策是要不得的”。[2]（第7页）这是由于过渡的条件尚不成熟：经济方面，还不具备向资本主义进攻的物质技术条件。其一、社会主义性质的国营经济，虽然成为“整个国民经济的领导成份，但是在数量上是比较很小的一部分”；[2]（第1页）其二、无产阶级需要用半社会主义性质的合作社经济来逐渐引导农民走向社会主义；其三、无产阶级还缺少管理国家和社会经济的干部、经验和技术，还不善于与资本主义经济作斗争；其四、资本主义的作用还没有发挥殆尽，还不能立即废除。“今天中国资本主义是在年轻时代，正是发挥它的历史作用、积极作用和建立功劳的时候”。[2]（第107页）政治方面，同样不具备向资产阶级进攻的优势。其一、“为社会主义前途而斗争的阶级基础”——工人阶级，“还没有很好地组织起来，阶级觉悟不高”；[2]（第49页）其二、工农联盟的基础尚不牢靠。农民和手工业者是小生产者，既可以跟资产阶级走，也可以跟无产阶级走；其三、我们与资产阶级斗争还不明显不激烈，感情还没破裂；其四、防止帝国主义侵略和进攻，需要进一步巩固和加强统一战线。
