中图分类号：F276.5 文献标识码：A 文章编号：1009-3826(2002)03-0041-04 家族企业从18世纪诞生至今的200多年历史中，尽管形态各异，但似乎结局不外乎有三：或者新的不断兴起，旧的“富不过三代”走向衰亡；或者寻求兼容现代企业制度的变革以获得新的生机与空间；或者向公众公司过渡赢得新的发展权。根据有关估计，在中国，家族式企业在民营企业中至少占90%以上。随着我国市场经济环境的变化和竞争的加剧，家族企业自身组织的成熟和规模的扩张，它不可避免地要面对封闭或者是开放[1]的两难战略选择：是固守家族制，还是冲破亲缘束缚选择社会化的道路？ 通过长期对家族企业的调研分析，美国经济学家约翰·戴维斯和克林·盖尔西克提出家族企业的“三极发展模式”，将家族企业的发展阶段分解为由三方面的发展阶段构成，分别是：1.所有权的发展阶段、2.家庭生命周期、3.家族企业的自身发展阶段。这三极各自沿着各自的轨道发展，同时又相互融合影响，共同构成了不同家族企业各自的发展轨迹。本文将从这三极着手，分析中国家族企业现在所处的发展阶段，和同时产生的社会化趋势；以及中国家族企业做出社会化选择时，必须跨越的种种障碍。 一、“三极发展模式”与社会化趋势 1.所有权结构的三个发展阶段和多元化趋势。克林·盖尔西克认为，绝大多数家族企业在所有权方面都历经了三个阶段。[2]①在创立时是一位所有者控制股权的公司，所有权由一个所有者或一对夫妻掌握，绝大多数初创企业都具有这种形式。②所有权由两个或更多的兄弟姐妹分享，他们可能在也可能不在公司里活动，这阶段生存的时间很长、规模更大。③在设计的模式中，这个阶段的典型的企业家庭一般至少包括十个所有者，甚至有几百个家庭股东。在家族企业内部所有权的结构和分配，谁拥有何种股票以及拥有多少，都会深刻的影响到企业和家庭的结构、运作方式和战略决策等很多方面。 家族企业所有权发展的三个阶段体现出即使是在家族企业内部，所有权的结构也会呈现出从单一到几个到多个的逐步多元化的发展轨迹，所有权的结构、内涵甚至功能也因此而变得逐渐复杂。随着这种所有权结构的多元化还仍趋势，家族企业的产权关系会呈现出并不亚于非家族企业的复杂的多元化格局，不同之处则在于这种多元化还仍被限制在血缘关系之内。 2.家庭生命周期、领导者素质与企业的交接。克林·盖尔西克在三极发展模式中提到的第二极是家族企业家庭的发展历程。他将个体成人的发展与家庭生命周期观念加以改造并合并起来，也就是把父母与孩子的年龄、关键大事和主要发展任务等合并起来，应用于企业家庭。他认为个体企业家庭的发展可以被集中在一个正常发展周期的阶段上，而这些发展的不同阶段非常有助于理解企业家庭面临的特殊挑战（如家族企业继承人的选择、战略调整等）。 家庭发展轴包括四个连续的阶段：年轻的企业家庭、进入企业、家庭成员一起工作和传递领导权。在继承融合社会学家理论的基础上，克林发现家庭企业周期与创业者所有者的生命周期之间的契合和高度相关性。每个阶段的企业家庭都会面临不同的问题。 家族企业与其他企业相比，很大的区别就是会持续的受到来自于企业领导者家庭方面的影响，个人和家庭的偏好、特性甚至各种变化前所未有的融入了企业产生、发展的各个阶段和领域，引发产权、企业战略决策、人事等各个方面的变动。家庭企业所有者成员有限的素质能力便成为家族企业社会化的动力。 3.组织的成长、复杂性和可控制度——家族企业社会化的驱动器。“所有的家庭公司可能有许多共同之处，但也很显然，街角小店和跨国公司有着重大区别。为了理解系统如何实际运作及需要如何进一步发展，有必要把企业自身的规模、历史、结构及经营业绩等考虑进去，因为它对所有权发展极和家庭发展极提出某种要求。”除去所有权的多元化和企业家庭自身的发展之外，家族企业的发展是家族企业社会化的最重要的推动力量。无论自身有意识与否，成长的水平对企业的性质，特别是对公司、家庭和所有权三者间的联系非常重要。营业额的飞速增长，雇员人数的逐步膨胀，资产规模的日趋扩大，市场份额和市场范围的拓展，产品种类和经营领域的增多，无形中都成为家族企业社会化的直接压力与诱因。 正因为如此，三极发展模式同时采用成长与复杂性这两个指示器做标准，把这一极分为三个发展阶段：初建期，扩展／正规化期，成熟期。初建期跨越公司的头几年，包括创立和生存的过程。公司力图创业，创业者与家庭成员整天围着初创的企业，想让它在复杂的市场环境中生存下来。到了扩展期／正规化期，它将暂时摆脱生存的直接压力开始向更大的规模或更高的利润前进，并逐渐产生出结构更复杂的家族企业的一般特征。最后一个阶段是成熟期，至此家族企业的组织结构与关键产品渐渐放慢他们的进化速度。 二、中国家族企业的现实阶段和社会化冲动 中国的家族企业兴起于70年代末，至今已经有20余年的发展，只是由于发展的背景和路径有所不同，所以在按照三极发展模式来分析时，要充分考虑它的个性特征。 从所有权发展来看，我国的家族企业经历了清晰产权的过程。产权模糊在我国家族企业发展初期几乎是普遍存在的现象。首先，家族成员内部产权界定不清，埋下了日后家族成员间产权纠纷的隐患；其次，家族企业与外界产权关系不清，这是由我国当时特定的经济政治社会背景决定的。为获得各种政策支持，甚至只是为了避免在经济（比如融资）、政治等各方面可能遇到的歧视性待遇，家族企业纷纷披上国有或集体企业的外衣。随着对私营经济等非公有经济政策的放开，社会环境的逐渐宽松，企业的迅速膨胀，这些因素最终都导致了大量的产权纠纷。这种纠纷大多发生在家族企业，尤其是乡镇企业发展中面临第一次低谷的时候，创业者们之间因为经济利益的矛盾、对企业控制权的争夺、企业的战略决策意见不合，产生强烈的明晰产权的欲望。这种明晰产权的纷争往往导致“分家”的结果，产权界定虽然使企业付出巨大的成本，但毕竟对企业未来发展有利。
