1.回指式的构成（注：系统功能语法理论将照应关系分成内指（endophora）和外指（exophora），回指属于内指。 我国学界也采用这种划分（黄国文1988：91；胡壮麟1994：49）。但是，Butler（1985：184）却认为“内指与外指的界限是模糊的”。Cornish（1996：19）进一步指出，外指实际上应列在严格意义上的回指名下，且更能集中体现回指的特性。本文认为，回指词在话语中的所指（先行项）实质上是一个概念表征（conceptual representation）， 而不仅仅是一个词、表达式或交际场景中的人和物体。从这个意义上说，回指既包括内指，也包括外指。） 传统语法认为：回指式是指“一个语言单位回指某个前面已提到的单位或意义”。（Crystal 1991:17 ）回指式是“用一个词或短语替换在文章或对话的前一部分已经出现过的另一个词或短语”。（Richards,et al.1993:14） 传统语法把回指式描述为一种表层的语言成分关系，认为回指词（注：回指词即anaphor，又称上指词。本文采用王宗炎、桂诗春、 胡壮麟等学者的术语译法，称之为“回指词”。回指词包括人称代词。汉语语法文献大都认为称代词（即人称代词）只有称代作用或替代作用，易产生误解。代词的作用实际上是指称作用，故称之为回指词。本文要谈的回指词是第三人称代词。）和先行项都是句子中的语法成分。因此，Crystal（1991:17）认为，回指词是用来“指称句子中的其它成分”（refers to other sentence constituent）。这样，先行项被看成一种语词表达式（ expression ）或一个语言单位（ linguisticunit,Crystal 1991:16）。构成回指式的基本条件是，回指词和它的先行项都必须在语言表层中明示出来。 语用学认为：回指式是用一个代词来指代前文中的某一词所指代的同一实体（the same entity）。（Levinson 1983:85）Levinson 的观点不同于传统语法观点，他强调回指关系不是词之间的关系，也不是语法成分间的关系，而是实体的同一性。这就把照应关系纳入了语义考察的范围，确定了回指关系语用分析的理论基础。但Levinson显然又受语法观点的约束，还是把回指关系限定在语言表层，认为先行项（所指）必定是语篇前文中某个明示的语词（term）的所指。 从认知的角度来看：回指词的所指是一个心理表征，而不是语篇中语词的表达（verbal expression），无论是内指还是外指， 回指词的所指都是指表层语言之外的心理实体。（Brown and Yule 1983:201 ）Brown and Yule的观点对于认识回指关系的实质有重要的意义，话语的理解是一个认知过程。这也使得我们能够解释传统语法和早期语用学无法解释的回指式。如： （1）John bled so much that it soaked through his bandageand stained his shirt. （it＝the blood） （Ward,et al.1991） 约翰流血很多，渗透了绷带，上衣也血迹斑斑。 例中回指词it的所指blood并不是在前文中出现的词或短语，it 没有明示的先行词（explicit antecedent）。 按照传统语法和Levinson的观点，it在语篇中没有先行项，这种照应关系是不适切的。但在自然话语中，这却是一个完全可理解的句子。受话者可以凭自己的认知能力根据语境推断it的所指，这说明，回指关系还受语用因素的制约。 2.表层回指与深层回指 表层回指（surface anaphora）和深层回指（deep anaphora ）的划分是Sag and Hankamer（转引自Ariel 1990:58）提出的， 他们把由句法因素控制的回指定义为表层回指。按照这一划分方法，Chomsky （1995:96）提出的三个约束条件中， A.照应词必须在局部辖域（local domain）内受约束； B.人称代词必须在局部辖域内自由； C.词汇性的名词必须自由。 符合约束条件A 的回指就属于表层回指。 表层回指还包括VP-ellipsis，sluicing，gapping和stripping（转引自Ariel 1990:58）。生成语法认为，对表层回指的分析使用添标（indexing）方法可以不必追溯深层结构，不需经过语用推理，在表层结构中就可以说明照应关系。构成表层回指应同时满足两个条件：（1 ）回指词（即自反代词和相互代词）的所指必定是语言中明示出来的明确的先行项；（2 ）回指词与先行项在人称、性、数上一致。 深层回指（deep anaphora ）是由语用因素控制的回指式（Ariel1990:58 ）。 它只要求取回的实体在语义上是连贯的（semanticallycoherent ）， 用于深层回指的回指词包括人称代词和零补语（nullcomplement）等。Ariel（1990:58—61）进一步认为，深层回指的使用不仅局限于物质语境，也适用于语言语境，先行项可以是篇章中的语言单位。本文认为，在句法范围内无法解决、需要借助语用推理才能解决的回指式都是深层回指式。根据这一划分， 生成语法中作控制语的PRO属表层回指，而pro则属于深层回指。
