释“小臣”

      “小臣”是殷墟卜辞中较为常见的一种名称，一般认为是职官。不过其身份却让人颇费揣测，至今难有定论。本文试通过对“小臣”与“子”的比较，从宗族身份的角度，对此作初步梳理。

      小臣身份难以判定的主要原因，是由于在不同的辞例中“小臣”所显现的地位变化悬殊。例如：

      （1）贞惟小臣令众黍。一月。（《合》12）

      （2）贞今庚辰夕用鬳小臣三十、小妾三十于妇。九月。（《合》629）

      （3）癸酉卜贞，多妣小臣三十、小母三十于妇。（《合》630）

      （4）

      

      小臣其有邑。（《合》5596）

      （5）丁巳卜，惟小臣刺以于中室。（《合》27884）

      （6）惟小臣墙令乎比王受右。（《合》27888）

      （7）……小臣墙比伐擒危美……。（《合》36481正）

      在这些辞例中，“小臣”从事生产管理、拥有城邑、参与征伐以及被用作人牲献祭，甚至连卜辞中受隆重祭祀的“伊尹”，在春秋铜器《叔尸（夷）钟》中也被称为“小臣”（“伊小臣惟”）。就目前检索能及，我们归纳了国内学者对“小臣”的研究成果大致如下（注：日本学者及台湾学者，也曾对此进行过讨论，如白川静：《小臣考》（上、下），《立命馆文学》116、117；贝冢茂树：《京都大学人文科学研究所藏甲骨文字·本文篇》751页，日本京都，京都大学人文科学研究所； 高去寻：《小臣石簋的残片与铭文》，《史语所集刊》28 —下， 598页，1957年；白玉峥：《殷契粹编识小录》（上）， 《中国文字》新8，157页，1983年。这些研究的结论，可参考高岛歉一等编《甲骨文释综览》“小臣”条。）：

      1.（小臣）在殷代是一种较高的职官。

      2.小臣是臣僚。

      3.侍奉君主的近臣，地位和奴仆相近。

      4.（小臣）是官员。

      5.出身高贵者就是奴隶主，出身卑贱者一般都是奴隶阶级。

      6.家庭内从事王室生活庶务的侍者。

      7.许多例子，“小臣”是一种谦称。

      8.（商代）“小臣”的地位并不低；无论是西周早期还是西周中期、晚期，小臣都同时存在身份高与低的两种人，虽然同叫小臣，但他们所处的地位并不相同。

      9.（小臣是）年轻的奴仆（注：陈梦家：《殷墟卜辞综述》505页，科学出版社，1956年；于省吾：《甲骨文字释林》208页， 中华书局，1979年；《中国大百科全书·中国历史》1311页，中国大百科全书出版社，1986年；寒峰：《商代臣的身份缕析》，《甲骨文与殷商史》，上海古籍出版社，1983年；张永山：《殷契小臣辨正》，《甲骨文与殷商史》，上海古籍出版社，1983年；高明：《论商周时代的臣和小臣》，《尽心集》，社会科学文献出版社，1996年；李学勤：《缀古集》26页，上海古籍，1998年；刘雨、张亚初：《西周金文官制研究》43页～45页，中华书局，1986年；唐兰：《西周铜器铭文分代史征》，中华书局，1986年。）。

      上述考察，基本是以“小臣”的社会地位为出发点，资料使用也较为有限。本文试图从切换分析的角度，以“小臣”的宗法身份，即与商周宗族的关系，来讨论“小臣”奇特的地位与多变的属性。必须说明，为避免不必要的纠纷与枝蔓，我们不准备对“臣”的起源与涵义作细究，因为对此学界已基本达成共识，而且“臣”在不同环境下的内涵也较“小臣”更为宽泛与模糊，故存而不论。

      经过综合考察，我们认为，对于某一特定宗族而言，“小臣”是指那些服事于本宗族的异姓宗族成员。可能是由于商周王朝的统治者喜自称“大邑”、“大邦”，故而入事的异族成员自然只能称为“小臣”了（注：裘锡圭先生在《关于商代的宗族组织与贵族和平民两个阶级的初步研究》（《文史》十七辑，8页～9页，中华书局，1983年）中曾指出：“但是从冀族人在商王朝任小臣之职这件事来看，他们似乎不是商本族人，而是商王朝的异姓贵族。”似乎裘先生持论与我们相似，但因末见专论，故存注备参。）。又因为他们原先在本族地位相差就大，因而在宗主国司职时也就身份迥异，地位较高并受君主信任的异族贵族，可以担任很高的官职；有一技之长者，则可以成为执掌专职的属吏；而身份低微、失去宗法关系保护的，则可能沦为奴隶，以至于被用作牺牲。这一结论可以由卜辞中“小臣”与商人亲族“子族”的比较中，以及“小臣”的具体职司推导得出。