中图分类号：F272.91 CLC:F272.91 文献标识码：A 文章编号：1008-6781(2001)04-0033-(05) 对企业家的评价是经济学上的一大难点，更由于这是一个涉及到企业家对企业的剩余索取大小的依据、涉及到企业家积极性的调动等方面的问题，我们对其不容回避。本文选择市场化程度较高的民营企业作为研究对象，试图建立一个我国民营企业家的综合评价指标体系。 一、一级指标 对企业家的评价指标的设定取决于对企业家的定义和企业家作用的认识。由于我国的民营企业家大多是业主型企业家，这和古典经济理论中的企业家角色比较接近，本文就采用古典理论中的观点。在熊彼特(Joseph A.Schumpeter)看来，企业家是均衡的破坏者，如果没有企业家的创新，市场将处于均衡状态，不会产生利润，正是企业家通过创新，打破旧的均衡，才实现了创新利润，因此，企业家的作用是创新和创造利润；柯斯纳和卡森认为，企业家是均衡的恢复者，他们通过对资源的合理配置，将由于信息的不完全和人的有限理性而处于不均衡状态的市场带回均衡状态，因此其作用是实现资源的最有效利用，进而获取租金。由此可见，对企业家的评价必须包含企业家的能力指标和业绩指标，本文将其作为对我国民营企业家综合评价指标体系中的两个一级指标。 由于目前我国民营企业的特殊性，企业的产生和发展需要企业家担当许多额外的职能，如资本所有者职能、资本投资者职能、经营者职能、生产管理者职能等，尽管其中的一些职能将随着经济的发展会分别由新的分工角色所承担，但现阶段，这些仍然是民营企业家承担的基本职能。这里我们将企业家应承担上述职能所需具备的条件内化为拥有资本存量指标和素质指标这两个一级指标，部分归入前述能力指标中。 二、指标的分解 （一）能力指标的分解 对企业家能力的评价我们设计两个二级指标：创新能力指标和决策能力指标。 1.创新能力指标 熊彼特认为，企业家是创新活动的倡导者和实行者，目前理论界也一致认为企业家是先进生产方式的开拓者和创新者。可见，企业家的能力首先体现在其创新能力上，具体来说，企业家应该具有观念创新、技术创新、管理创新和机制创新等方面的能力。 (1)观念创新能力的评价 一个企业千头万绪，计划、组织、协调、决策、监督缺一不可，而这一切职能的具体实现都依赖于企业家及员工们观念的不断更新。作为企业家，必须用新的市场观念、竞争观念、效益观念和人才观念代替旧观念，才能使企业在瞬息万变的社会环境下得以生存与发展。观念创新能力比较难以测度，这里拟将企业家在管理日常事务中用于观念发展的时间比例的大小作为一个衡量指标（根据美国明尼苏达大学关系中心的调查，大中型企业的经理人在其计划、调查、协调、评估、监督、交涉、专业知识发展及观念发展等八项管理事务中，往往将20%的时间用于其观念发展，管理层次越高，花在观念更新方面的时间越多）；以其对市场、竞争、效益和人才等方面观念的先进性的评价作为另一个指标，在对这一指标的衡量中要注意对上述观念与经营环境变化（如加入WTO）的协调一致性评价。 (2)技术创新能力的评价 随着知识经济时代的到来，技术创新对一个企业的生存和发展同样起着决定性的作用。企业家的技术创新能力体现在他应该能够设计出良性的机制，以激发知识型人才的创造力。这里强调的是，这种创新必须是一种持续的创新而非一次性的创新，应该是集团创新而非仅仅个人创新。对企业家技术创新能力的评价更多的体现在其制度供给的能力上，外化为企业鼓励技术创新的制度供给能力和适用技术的持续供给能力指标上。 (3)管理创新能力的评价 目前，民营企业的顺利发展在很大程度上受制于民营企业家管理创新能力的缺乏，体现为企业管理方法和管理手段的落后和组织的不健全。因此，对民营企业家管理创新能力可以从以下几个方面进行评价：一是企业家能否提出新的经营思路，并对其有效性作评价，但这种经营思路并非是针对一个企业而言是新的，而应对所有的企业来说都是新的；二是能否创设一个与其经营思路相对应的、新的、科学的组织机构，并使之有效运转；三是能否提出一个新的管理方式方法和管理模式，它能提高企业的生产率，使企业的总体资源进行更加有效的配置。 (4)制度创新能力的评价 根据制度创新理论，制度创新是指可以使创新者或创新集团通过制度的调整与变革取得潜在利益的一种活动。 家族制和所有权与经营权的合一是民营企业的原始制度，也是目前民营企业普遍存在的制度形式，其优势是管理的高效率和监督的低成本，但随着市场经济体制的日益完善，这种单干思维较浓的、狭隘的、企业间缺少配合的制度安排已越来越制约着企业的发展，他们拒绝资本结构重组，使企业陷入了缓慢积累、蹒跚发展的不良境地，增加了企业生存的风险。任人唯亲是民营企业的另一“硬伤”，这种落后的用人机制使员工缺乏创新和进取精神，使优秀人才无用武之地，也使其他人才望而却步。另外，分配体制不顺也会极大地挫伤员工甚至是企业家本人的积极性。我国的民营企业急需新的制度供给，这也是民营企业家的重要职责。因此，对民营企业家的制度创新能力的评价应该是创新能力评价的重要内容，针对企业制度创新的内涵，我们设计了如下几个指标对民营企业家的制度创新能力进行评价：用人机制的创新能力指标、分配体制的创新能力指标和企业股权形式的创新能力指标。 2.科学决策能力指标 企业家一个重要的职能是经营，而经营的关键是决策。企业家必须具备科学决策的能力。决策不是瞬息之间的行为，而是一个过程，是一个发现问题、分析问题和解决问题的系统分析判断的过程。企业家的科学决策能力体现为信息的利用能力、判断能力和应变能力等（而这些能力当然受制于企业家本人的认知能力和自我判断能力等个人素质，这将在后文论述）。
