一 问题的提出 提出这个问题，主要是受Halliday（韩礼德）的启发。他的语法实用，但更吸引我的是其理论上的精深。Halliday（1985）把英语语法层面的单位定为“语素—词—短语—小句—句子”5个层级，并认为5个层级中“词”和“小句”是最重要的两级单位。他对英语语法的研究主要围绕“小句”这一基本出发点展开。 Halliday认为，之所以把英语语法的单位定为这样的5级， 不是先验的，也不一定是人类语言普遍的，而只是因为英语中这5 个层级有不同的组合模式。也就是说，英语中，语素组成词、词组成短语、短语组成小句、小句组成句子的结构方式有明显的区别。（ 1 ）语素→词。 Halliday对这一层级的结构没有做详细讨论，只是指出人们一般对词内结构很少有意识，构词成分可能有不同变体。根据一般的说法，英语的构词法主要是附加法，即，形式上在词根之前或之后添加词缀，内容上以词根义为基础添加表词类转变、对象转指等较虚的意义。词缀是定位的，意义虚化的；词根是不定位的，意义实在的。（ 2）词→词组（注：Halliday的“词组”不同于句子直接成分分析法的“词组”，他的体系中只有名词词组和动词词组两类。名词词组与定中词组相当，动词词组则指动词和表时态成分组成的小单元。表时态的成分中，动词的无标记词尾和-s、-ed、和will是1级时态，分别表以说话时为基点的“现在、过去、将来”，to be…V-ing、to have…V-en、to be going to V 则是2级时态，表示以已给出的“现在、过去、 将来”为基点的“现在、过去、将来”。2级时态可多层套用。如was going to have taken 中was为1级时态（说话时的过去），be going to为2级时态，与was 结合表示“对说话时过去某时点而言的将来（过去的将来）”， 再加 have taken则表示“对说话时过去某时点的将来某时点而言的过去（过去的将来的过去）”。也是一种逻辑上的不断限定的次类关系。主谓、述宾等Halliday不看作词组。）。基本只有反映人类经验的结构，且结构类型均是两分的，结构关系都是简单的逻辑关系：某一直接成分限定另一直接成分，结构整体是其中一个直接成分的次类（如big apple是apple与big的交集，形成具有big特征的apple的次集合）。（ 3 ）词组→小句。有语篇信息的、交际的、经验义的三套结构。三套结构分别是：主位—述位结构、语气—剩余结构（由主语、谓语、附加语、补充语、定式动词等下级成分组成）、过程—参与者—环境结构。（4 ）小句→句子。只有并接、主从两种结构类型，在小句的基础上按照少数几种简单的逻辑关系连接。可以看出，英语这5级语法单位的确有自己独特的、 反复出现的组合模式，不同级的单位则组合模式不同。 汉语语法究竟应该分为几级单位，各级独特的组合模式是什么，是一个尚未展开研究的问题，我们打算另文讨论。本文中我们姑且接受目前汉语学界的一般看法：汉语的语法单位也分为“语素—词—短语（词组）—小句—句子”5个层级。 本文感兴趣的是Halliday的另一观点——各个语法层级地位的不平等性。他在书中指出，word和clause（小句）是英语语法中主要的语法层级。这是因为：词组、句子的结构简单，可以用基本逻辑关系控制，可分别看作“词的复合体”（word complex）、 “小句复合体”（clause complex）。基本逻辑关系是经验义的一种。 除此之外词组和句子自身没有完整的与语篇信息和交际相关的结构。语篇信息结构指发话人选择的话语起点、发话人所预设的受话人已知信息／新信息等。英语中要据此而调节词序和高层重音，虽然在词组、句子层级也有一定体现，但只在小句层级有完整的结构体现。与交际相关的结构，在英语中主要体现为“语气”（mood）成分，它由主语和定式动词的选择和相互位置决定，为小句层级特有。 把word和clause看作英语语法的基本单位，从西方传统语法的WP模式（word and paradigm，词与词形变化表）就开始了。 鼎盛期的美国结构主义者Harris等认为这一模式不具普遍性（比如不适用于汉语），所以他们试图打破词法与句法的界限，建立以morpheme为基础，经替换得出大小不同形式类及其配列规则，由此达到对语法的全面描写。然而，Harris的设想在印欧语的运用中遇到了很大的困难，并未能实际推行。结构主义以后的诸家在处理印欧语的语法时都在不同程度上恢复了WP，至少是词法、句法回到截然两分。看来，对英语和其他印欧系语言来说，词和小句的确是两级基本的单位。 由此引出的问题是，词和小句作为语法的基本单位在人类语言中是不是具有普遍性？汉语语法的基本单位是不是也落在词和小句上？这是本文提出讨论的第一个问题。 这一问题不仅直接牵涉到汉语语法整体系统的格局，也与语音、语义层面的结构有关联。它直接影响汉语语法研究策略的选择。研究策略，是本文要讨论的第二个问题。 着眼于单位的大小，汉语和英语的语法单位都可以用语素、词、短语、小句、句子的名称。着眼于单位在系统中的地位和系统内部的和谐，汉语的语法单位也许应另立名目。为对比方便，本文先着眼于单位的大小使用统一的名称，待揭示出单位的地位身份，再使用另外的名称。
