目前我国史学界有一种相当流行的观点，认为我国小农经济形成于春秋战国时期；它的出现是封建制或封建地主制的前提和标志。按照这种观点，春秋战国以前固然无所谓小农经济；而在奴隶制社会和封建领主制社会中是否存在小农经济，实际上也是被否定的。这个问题，不但牵涉到如何正确认识小农经济，而且牵涉到如何正确把握夏商西周的社会经济形态，很值得认真讨论。本文拟就此提出一些不成熟的看法，以就教于学术界的同仁。本文的讨论，打算从什么是小农经济谈起，然后分析我国小农经济的起源，夏商西周小农经济的存在及其特点，并对小农经济早期形态的某些理论问题进行探讨。 一、什么是小农经济 目前学术界对“小农经济”的理解存在很多的分歧，人们对这个概念的使用比较混乱。有的学者所说的“小农经济”只是指自耕农，而不包括依附农和佃农（注：如刘昶：《试论中国封建社会长期延续的原因》，《历史研究》1981年第2期。）； 有的学者则把经营地主也包括到“小农经济”中去（注：黄宗智：《华北小农经济与社会变迁》中译本，中华书局1986年。）；又有的学者把中国历史上的“小农经济”类同于现代的“家庭农场”，并对“小农经济”这个概念的科学性提出质疑。（注：赵冈：《重新评价中国历史上的小农经济》，《中国经济史研究》1994年第1期。） “小农经济”的含义不能光从字面上去理解；它实际上是有其确定的科学内涵的。我们现在使用的“小农经济”的概念来自马克思。马克思把小农经济视为历史上小生产的一种方式，即农业领域中的小生产。小农经济和小生产是内涵基本一致的同一系列的概念，只是涵盖范围大小有所差别而已。马克思明确指出：“这种小生产者包括手工业者，但主要是农民，因为总的说来，在资本主义以前的状态中，只要这种状态允许独立的单个小生产者存在，农民阶级必然是这种小生产者的大多数。”（注：《资本论》第三卷第672页。 ）根据马克思恩格斯的有关论述，这种小生产大体有以下的一些特征： 1、它是以个体家庭为单位进行生产和消费的；或者说， 它把生产和消费统一于个体家庭之中。马克思说：“在这种生产方式中，耕者不管是一个自由的土地所有者，还是一个隶属农民，总是独立地作为孤立的劳动者，同他的家人一起生产自己的生活资料。”（注：《资本论》第三卷第909 页）他甚至把小农经济称之为“小家庭农业”（注：《剩余价值学说史》第三卷第476页。 ）或“自给自足的农民家庭的小生产”（注：《资本论》第三卷第1207页。）。小生产又称“个体小生产”（注：《马恩选集》第三卷第441页。），所谓“个体”， 就是指个体家庭而言，并非只是指单个的农民。我们习惯上所说的“个体农民”，实际上也是指以个体家庭为单位从事农业生产的农民。 2、与此相联系的是生产的孤立、分散和自给自足的性质。 这种小生产是“在劳动孤立进行和劳动的社会性不发展的情况下，直接表现为直接生产者对一定土地的产品的占有和生产”（注：《资本论》第三卷第715页。）。“占统治地位的，不是社会劳动， 而是孤立劳动”（注：《资本论》第三卷第916页。）。 “这种生产方式是以土地及其他生产资料的分散为前提的。”（注：《资本论》第一卷第830 页。）与劳动生产的这种孤立性和分散性相适应，小农经济是一种小而全的经济。“就劳动过程是纯粹个人的劳动过程来说，同一劳动者是把后来彼此分离开来的一切职能结合在一起的。”（注：《资本论》第一卷第555 —556页。）因此，小农不但要独立地完成农业生产的全过程， 而且总是“独立地经营他的农业和与农业结合在一起的农村家庭工业”（注：《资本论》第三卷第890—891页。）。这是一种“维持生计的农业”（注：《资本论》第三卷第674页。）；因此， 也必然是一种以自给性生产为基础的经济。 3、它是以直接生产者的小私有制为基础的一种经济。 马克思说：“劳动者对他的生产资料的私有权是小生产的基础。”（注：《资本论》第一卷第830页。）这是一种不同于剥削者私有制的劳动者的私有制， “靠自己劳动挣取的私有制，即以各个独立劳动者与其劳动条件相结合为基础的私有制”（注：《资本论》第一卷第830—831页。）。马克思把小农经济称为“生产者对劳动条件的所有权或占有权以及与此相适应的个体小生产”（注：《资本论》第三卷第674页。）， 而把小农称为“自己拥有劳动条件的小生产者”（注：《资本论》第三卷第672页。 ）。可见， “生产资料归劳动者所有”（注：《资本论》第三卷第198页。），或者说，“劳动者实际上或名义上是它劳动条件和产品的所有者”（注：《资本论》第三卷第672—673页。），是小农经济的主要特征之一。这种“自己拥有劳动条件的小生产者”的内涵比较宽泛，它既包括“农民是自己耕种的土地的自由私有者”这种“典型形式”（注：马克思有时称之为“小块土地所有制”、“自耕农的自由所有权”、“自耕农的这种自由的小块土地所有制形式”等等。），也包括奴隶制度、农奴制度以及其他形式的从属关系中存在的，直接生产者对生产资料或劳动条件实际上的所有或占有。马克思提醒我们，“决不要忘记，甚至农奴，不仅是他们宅旁的小块土地的所有者（虽然是负有纳租义务的所有者），而且是公有地的共有者”（注：《资本论》第一卷第785 页注191。）。这种小私有制根源于生产资料、主要是生产工具的细小、 简陋和原始。马克思说：“在资本主义生产出现以前，即在中世纪，普遍地存在着以劳动者对他的生产资料的私有为基础的小生产：小农、自由农或依附农的农业和城市的手工业。劳动资料——土地、农具、作坊、手工业工具——都是个人的劳动资料，只供个人使用，因而必然是小的、简陋的、有限的。但是，正因为如此，他们也照例是属于生产者自己的。”（注：《马恩选集》第三卷第308—309页。恩格斯也说过：“中世纪社会：个体小生产。生产资料是供个人使用的，因而是原始的、笨拙的、小的、效能很低的。”见《马恩选集》第三卷第441页。 ）马克思又说：“在小工业和到目前为止的各处农业中，所有制是现存生产工具的必然结果。”（注：《马恩全集》第三卷第74页。）
