市场发育与交易维度:集体所有制乡镇企业的产权制度变迁

作 者:

作者简介:
周露阳,1971年生,现为(浙江省·杭州市)杭州商学院97级硕士研究生。

原文出处:
经济体制改革

内容提要:


期刊代号:F22
分类名称:乡镇企业与农场管理
复印期号:1999 年 12 期

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      人类正处于“以物的依赖性为基础的人的独立性”的商品经济形态。在商品经济形态下,市场的发育状况可以充分代表生产力的发展水平。产权制度作为一种生产关系,其状况取决于生产力的发展水平——市场的发育状况。因此,一种比较科学的做法可以是从市场发育的不同阶段来探讨相应产权制度的构建。

      一、集体所有制乡镇企业产权制度安排之一:社区政府内化制

      (一)社队企业的产生与社区政府内化制的形成

      集体所有制乡镇企业(以下简称TVE , town and

      villageenterprise或township-village enterprise, 即乡镇企业)的前身是社队企业。企业的发端并不是以“市场替代物”的面目出现的,而是作为生产者或生产组织出现的。社队企业作为生产组织,受当时社会政治经济条件的制约,其产生的原委主要在于“安排多余劳力,筹集大量资金”,支援农业现代化。耿明斋则将TVE 这一支援农业的生产目标具体化为利润最大化、产值最大化、职工收入最大化和社区福利最大化4 个目标。这4 个目标一部分是现代意义上的企业所内生的(如利润最大化目标),另一部分则应该是政府所具有的。于是,受当时人民公社制的影响,社队企业及以后的TVE (改制以前)形成了具有以下特征的产权安排:

      1.名义上是集体所有,即归社区全体成员共同占有。这主要是因为在企业创办的投资中,集体积累占有较大的比重。这种积累主要有两个来源:一是原人民公社制下社队集体的资金积累和实物积累;二是在乡镇企业创办初期,在乡村范围内组织农民轮流务工,按出工日计工分回队参加分配。因此,归属权主体应为社区成员集体。所谓集体所有(即集体对企业产权的所有)正是从归属权这一层面上命名的。

      2.实质上归属权为社区政府(即乡〈镇〉村一级党政基层组织)所有。产权是权能和利益的有机统一。权能的行使必须体现产权主体的意志,若按非产权主体的意志行使产权权能,产权主体就没有获得相应的产权权能,从而也就没有真正获得相应的产权。归属权的权能主要包括:(1)主体对归属权的保护,即排他行为;(2)主体对是否并如何转让一种归属权及获得另一种归属权的一系列问题进行决策;(3 )主体对归属权以外的三项产权是否让渡、让渡给谁、如何让渡及何时让渡等一系列问题进行决策。社区成员集体显然不具备这些权能,因此并未真正获得归属权。社区政府才是归属权的权能行使者,而且企业收益也归入乡(镇)村财政(或作为计划外收入和开支),并由乡(镇)村干部决定其分配。

      3.企业产权不清晰。企业产权的两个方面内容:一是企业与其外部经济主体(最主要的是企业的投资者)之间的产权关系;二是企业内部对企业拥有产权的进一步分解和安排,也就是企业内部的权利结构或治理结构。企业产权清晰也就包括这些方面的内容:一是企业与投资者之间的产权关系要界定清楚;二是企业内部产权分解后,各成员各部门的的产权关系要界定清楚。所谓产权关系界定清楚,一是权能关系界定清楚,产权主体必须与能够干什么必须量化,有契约依据,不得随意;二是利益关系界定清楚,产权主体必须和能够得到什么必须量化,有契约依据,不得随意。TVE产权不清晰(即产权模糊)具体表现在:(1)社区集体与社区政府之间产权关系模糊。 按“社区集体—社区政府—TVE”的委托—代理链, 社区集体与社区政府间应是企业归属权的委托—代理关系。由于没有进行委托—代理谈判社区政府就获得了归属权的代理人资格,也没有经由其他途径界定权能与利益关系,社区政府从理论上来说具有全权性和随意性。(2 )企业与社区集体间的产权关系模糊自不必说, 企业与社区政府间的产权关系亦模糊。 在“社区政府—TVE”这一委托—代理链中, 作为代理人的乡镇企业负责人有两类:专职的企业家和乡(镇)村党政干部。但无论是哪一类其经营权的权能行使和利益配置都没有明文的或约定俗成的契约规定,而是受社区政府(委托人)的意志的随意左右。就产权权能的意志性而言,社区政府是企业归属权与经营权的真正拥有者,但因为没有契约性界定而被模糊化、随意化。(3)企业内部产权关系模糊。 社区政府既然是经营权的真正拥有者,它便成为企业内部的一个部门或成员。它与名义上的企业负责人之间应就经营权的权能与利益进行界定。如上所述,实际上没有。

      可见,这一产权制度的最显著特点有二:一是产权关系模糊;二是社区政府进入企业产权结构内部。权且谓之为社区政府内化制。TVE 发展及其改制的历程表明,社区政府内化制主要存在于市场缺损阶段前期。

      (二)社区政府内化制得以稳定的四维度分析

      “交易费用经济学研究的基本立场是:经济组织的主要目的和效果是节约交易费用。”(注:《经济工作者学习资料》1987年第50期,第63页。)社区政府内化制的成就有目共睹。那么,它是怎样节约交易费用的呢?或者说,怎样分析其对交易费用的节约呢?对此,威廉姆森采用了三维度分析法(资产专用性、不确定性和交易频率),(注:威廉姆森:《交易费用经济学:契约关系的规制》、《企业制度与市场组织——交易费用经济学文选》, 三联书店上海分店、 上海人民出版社,1996年版。)Martin L.Weitzman和Chenggang Xu采用了一维度分析法(协作能力the ability to cooperate)。本文将其揉合在一起,称四维度分析法。

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