一、引言 随着全球地缘政治格局的深刻变化，地缘政治冲突的连锁反应已逐渐显现，具体表现为经济一体化进程显著放缓，世界经济逐步走向碎片化。①在此背景下，全球贸易和投资活动沿地缘政治边界加速分化，以美国为首的贸易保护主义国家为维护本国经济利益，不惜以牺牲全球开放经济体系为代价，不仅导致市场投资衰减、就业岗位减少的严重后果，还致使全球经济下行，经济分裂进程进一步加剧。②更为严峻的是，在相互依存的全球供应链体系下，高度分工的多边格局进一步放大了地缘政治冲突带来的负面效应③，可能引致全球供应链的断裂重组，进而对全球经济稳定性造成重大威胁。④ 在此背景下，美国政府作为全球地缘政治冲突的主要推动者，频繁以“国家安全”为由实施对华经济遏制战略，一方面制定以贸易战为主的关税政策，另一方面执行以制裁清单为主的非关税政策，试图遏制中国经济发展与产业创新。 在关税政策方面，自2018年第三季度起，特朗普政府先后发布了三份对华关税清单，旨在实现与中国脱钩断链的目标。2018年7月，美国首次发布1号清单，对340亿美元中国出口产品征收25%的高额关税，正式打响中美贸易战；紧随其后，8月发布的2号清单继续对160亿美元产品征收25%的关税，9月发布的3号清单则对高达2000亿美元的产品征收10%的关税。2019年6月，美方将3号清单内产品的关税提高至25%，至此三份关税清单的税率统一。从后续影响来看，贸易战对华加征高额关税，不仅对中国造成短期出口冲击与长期福利损失⑤，还将进一步对全球一体化的供应链体系产生破坏。⑥ 在非关税政策方面，美国将制裁清单作为经济制裁的核心工具，主要通过贸易制裁与金融制裁方式，对中国实行技术断供及投资限制。⑦自2018年贸易战以来，特朗普政府显著加快制裁清单的更新频率，导致受制裁的中国企业数量迅速攀升，并且针对中国高科技战略企业进行定向打击。⑧受出口管制影响，中国被制裁企业不仅面临经营业绩的严重冲击，还因技术封锁与供应链中断，导致研发创新能力进一步受限。⑨拜登政府上台后奉行“小院高墙”战略，延续并强化了对华制裁的总体趋势。2024年12月，美商务部进行了有史以来最大规模的对华制裁更新，实体清单中新增中国企业数量高达136家，且集中针对中国集成电路半导体企业实行出口管制。因此，展望特朗普政府第二轮任期的表现，美国或将继续贯彻激进的反华策略，对华制裁升级可能成为中美关系的中长期态势。 本文的主要工作与边际贡献可能体现在以下方面。其一，系统性收集了所有美国对华制裁清单数据。美国制裁清单的数据庞杂且高度分散，长期以来是识别和分析美国制裁的一大难点。本文通过持续追踪不同政府部门管理下分散化的清单更新情况，拓展现有文献识别制裁清单的数据范围与时间尺度，并根据相应法律文本信息对制裁依据进行梳理，为构建完整而具体的制裁清单框架奠定了坚实基础。 其二，全面整理并匹配了美国实体清单信息。利用美国政府商务部及联邦公报的公开渠道，本文对实体清单的全球制裁实体信息进行爬取，发现出口管制是当前美国对华制裁的最主要目标。进一步地，重点关注中国的被制裁实体信息，将原始清单提供的实体名称逐一翻译后与工商企业注册信息数据进行匹配，发现自贸易战爆发以来，美国对华制裁呈现出高度的针对性。一方面，在频繁更新的实体清单中，针对中国高科技企业进行集中制裁；另一方面，在出口管制条例中，持续颁布为中国实体专设的复杂管制规则。 其三，根据制裁清单类型提取出具有代表性的核心清单，并对其制裁依据与运行机制进行详细分析。既有实证研究多将制裁清单作为研究背景，鲜少深入剖析制裁清单内部的法律依据、内容条款及核心逻辑等关键细节；而经验研究则围绕清单进行法理探讨，普遍缺乏数据支撑，从而未能形成对制裁的整体认知。本文将丰富的制裁数据与详尽的机制分析相结合，致力于厘清美国对华制裁的内在逻辑，也为评估美国制裁对未来中国经济及全球供应链的影响提供理论支撑。 本文余下内容安排如下。第二部分是美国对华制裁清单的整体框架，第三部分是制裁清单数据库的构建思路，第四部分是以实体清单为主的出口管制，第五部分是特别指定国民清单的全面制裁，第六部分是涉军清单的军工遏制，最后是结语。 二、美国对华制裁清单的整体框架 随着全球地缘政治冲突加剧，制裁清单已经成为美国非关税政策下开展经济制裁的重要工具，制裁清单体系也逐渐走向复杂化。不同政府主管部门立足于各自的制裁目标和政策需求，分别管理对应的制裁清单，导致清单体系长期处于高度分散状态。在此背景下，本文对分散的清单资源进行了系统整合，对其法理依据、制裁类型及制裁程度加以归纳，最终构建出统一的美国制裁清单框架体系。 （一）清单框架 为建立对美国制裁清单的系统性认知，本文通过查阅美国各政府部门官方发布的公开信息，分门别类地对美国制裁清单进行全面整理，并根据法理依据、制裁类型及制裁程度进行总结，最终形成如表1所示的美国对华制裁清单框架。
