1 问题的提出 作为涵盖科研项目全生命周期的原始记录，科研档案已然是一种重要的信息资源，其蕴含着巨大的经济、科技和研究价值。 从国家视角而言，科研档案为有效实现国家创新发展战略目标、科技自立自强提供有力的信息支撑；从社会视角而言，科研档案作为科学技术研究活动的原始记录材料，在应用、指导各项社会生产实践活动，推进社会经济、科技发展等方面具有重要的工具作用；从行业发展视角而言，科研档案开放利用在构建国家科研创新体系、促进科研管理能力和水平现代化、发挥科研成果价值等方面具有重要的作用；从研究者视角而言，科研档案为科学研究工作者进行科学研究、课题申报参考、申报奖项、申请职称等提供信息支持。因此，推动科研档案开放利用，有助于释放其内蕴价值。 从国际上来看，以美国、英国、瑞典等为代表的发达国家，已经在促进科研档案开放利用和共享方面迈出了实质性步伐，如美国科技政策办公室在2013年2月22日发布的联邦机构首脑备忘录中对增加公众访问联邦政府资助的科研项目的成果做出一定的规范和要求，以促进增加公众访问和获取联邦政府资助科研项目研究成果目标的实现。 我国在此方面也已经采取积极行动，并出台了一些有助于推动科研档案开放利用的相关政策，如近些年国务院发布的《科学数据管理办法》《国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见》《“十四五”国家科技创新规划的通知》，以及2020年国家档案局发布的《科学技术研究档案管理规定》等，都在不同层面和不同程度提及要加快科技资源共享服务平台优化升级，推动科技文献、科学数据、实验材料等科研档案资源合理流动与开放共享，推动提升科技创新能力，这对于促进科研档案开放利用具有积极意义。然而，从有关科研档案开放利用的政策和实践来看，科研档案开放利用还存在一些亟须解决的问题，如尚未制定科研档案开放利用指南、未明确开放利用的主体及其责任、开放利用方式等具体政策。这些问题反映了科研档案开放利用政策体系还不够成熟，这既在一定程度上阻碍了科研档案开放利用工作的推进，也不利于科研档案价值的充分实现。 基于此，本文期冀通过对我国有关科研档案开放利用政策的系统研究与分析，探讨其存在的主要问题与优化策略，以期促进科研档案开放利用政策体系建设和规范科研档案开放利用实践。从既有的研究成果来看，我国关于科研档案开放利用及其政策的相关研究主要集中在国家自然科学基金项目档案、国家科技计划项目档案、科研数据(科学数据)的开放利用方面。关于科学基金项目档案开放利用研究集中在项目电子文件的深度开发利用、项目档案的开放获取与开放利用机制以及项目档案公开的法律法规研究。[1-7] 关于科技计划项目档案开发利用的研究集中在项目档案开发利用的现状、问题与对策以及共享研究[8-11]。关于科研数据(科学数据)开放共享研究集中在其开放共享的阻碍因素、开放共享策略、开放共享政策、共享平台建设、开放共享利益、开放共享的机制与模式等方面。[12-22] 这些研究为本文提供了重要参考与借鉴。总的来看，现有研究成果对科研档案开放利用政策体系的研究较为有限，专题性研究不多，这给本文留下了探讨的空间：无论是基于满足科研档案开放利用工作实践发展的现实需要，还是基于对科研档案开放利用研究成果的补充和完善，本文均希望能在前人研究的基础上对科研档案开放利用有所贡献。 2 科研档案开放利用政策体系分析 2.1 科研档案开放利用政策体系构成。科研档案开放利用政策是促进科研档案科学管理、合理开放利用的重要依据，主要包括与科研档案开放利用工作相关的规划、计划、法律、条例、办法、指导和行为准则。 科研档案开放利用政策体系是指为规范和促进科研档案开放利用行为而提出的各种规则、规章，采取的路线和行为准则等的有序集合。文章结合有关学者的相关研究以及从法律效力维度出发，将科研档案开放利用政策划分为法律条例、行政法规、部门规章、行业标准。法律条例是指由全国人大及其常委会制定的法律条例，其法律效力为最高；行政法规是指由国务院制定或者批准制定的行政法规，效力次于法律条例；部门规章是指由地方人大及其常委会制定的地方性法规以及国务院各部门制定的规章等，效力次于行政法规，行业标准是指在全国范围内与科研档案开放利用相关的统一的标准。随着科技的发展，国家在科学技术研究方面出台了众多的方针政策，以促进科学技术研究的发展，文章对与科研档案开放利用相关的政策进行调研，剔除不相关的政策后，得到法律5部，行政法规15部，部门规章30部，行业标准3部。整体而言，部门规章最多，行业标准较少。这些方针政策多数由国家科技部发布，时间跨度较长，从1987年至2024年。这些方针政策为科研档案开放利用提供行为准则和行动方案，对科研档案开放利用工作起到了价值引导、行为管控、开放引领、关系调控、利益分配等的作用(参见表1)。
2.2 科研档案开放利用政策变迁。根据梳理出的关于科研档案开放利用的政策内容和数量，同时参考我国科技档案工作的发展阶段，以时间为线索，将科研档案开放利用政策的演变过程划分为政策方针提出阶段、政策体系建设阶段、政策体系形成阶段，从纵向勾勒出科研档案开放利用政策的发展轨迹和特征。
