近年来，作为高校第三使命的科技成果转化功能得到了越来越多的关注，大学与经济社会之间的关系已成为越来越受欢迎的研究主题。然而，尽管大多数研究都对当前高校的经济社会服务使命提出了社会科学视角的见解，但这些见解很少与道德哲学问题相关。如果我们不能认识到道德价值和规范如何影响那些以成果转化为目标的知识生产活动，以及成果转化在道德上具有重要的后果，特别是在分配正义方面，我们对当代高等教育和学术工作的解释就很可能会产生偏差，就像社会学和政治经济学如果不考虑经济和社会生活的道德维度，就会对经济和社会生活的解释产生偏差一样[1]。因此，本文使用道德经济理论对高校科技成果转化制度进行研究，旨在阐明如何在不同的研究人员和大学之间分配关于研究成果商业化的权利和责任，以实现分配正义。本文认为，高校科技成果转化制度也是一种道德经济制度，因为其设定了知识生产的行为规范。“制度”一词指的是相对稳定的“约束和调整组织中各种行为和关系的规范体系”，包括规制性和规范性两个层面[2]。科技成果转化制度显然是这种相对稳定的社会规则体系的一个例子，其规制性层面体现于相关政策规定中，遵守制度的基础依靠法律强制，而其规范性层面则主要包括科学规范和价值观，强调制度的合法性机制蕴含在深层的道德基础中。 本文在对国家立法和高校科技成果转化政策进行文本分析的基础上，结合“双一流”高校教师科技成果转化的问卷调查数据，分析规制性制度与规范性制度所体现的正式的道德经济规范和价值，以及它们对分配正义的影响。 一、道德经济理论框架 (一)道德经济理论 卡尔·波兰尼被许多人认为是最伟大的道德经济学家之一，他系统地探讨了观察经济生活嵌入社会政治和文化制度、价值观和规范，以及道德与经济生活的各种可能矛盾[3]。然而，波兰尼并没有明确使用“道德经济”一词。“道德经济”一词最早出现在汤普森于1971年发表的《18世纪英国民众的道德经济学》一文中，旨在探讨18世纪英国发生的粮食骚乱中，非经济层面的民众价值观念因素的作用。该文把道德经济作为一套与共同体内各方经济责任相关的长期延续下来的传统观念，这些传统观念比自由市场规则更具有道德性。其追随者詹姆斯·斯科特在《农民的道德经济学》一书中将这一概念置于东南亚的语境中，既解释了“殖民时期的结构变化允许精英和国家为了短期利益而日益侵犯农民的道德经济，变得更加剥削”的方式，又解释了“农民如何动员他们的文化和宗教来抵制这种剥削”[4]。在这一概念中，道德经济涉及农民关于经济正义的观念及其对于剥削的定义。 此后，“道德经济”进一步演变为表明“人类生计手段的生产和分配如何服从于对广泛理解的美好生活的追求”[5]。超越市场标准的“被广泛理解的美好生活”的思想是道德经济的核心。道德经济作为一套可供选择的标准出现，人们利用这些标准来批判、抵制和改革市场经济的强制措施。因此，道德经济构成了市场经济的一个完整的、嵌入的他物，被市场经济吸收、征服和剥削的人可以借此对市场经济进行批判、抵制和改造。在本文中，道德经济关注的是经济活动如何影响道德价值观和规范，以及这些规范是如何反过来影响经济活动的。道德经济研究也关注道德秩序是如何组织的及其对个体动机和绩效的影响。对制度化社会关系的道德经济学研究旨在探讨什么样的理解和惯例支配着个人的权利和责任，或者在特定的组织环境中，什么样的行为被认为是可接受的或所需要的[6]。 (二)高校科技成果转化制度分析框架 科技成果转化制度是一种旨在促进和规范以商业为导向的研究的道德经济制度。基于道德经济理论，可以从倡导创业型学术的政策价值取向、权利义务与责任分配和奖酬激励与分配正义三个维度来构建高校科技成果转化制度分析框架。 首先，倡导创业型学术的政策价值取向。在知识经济的驱动下，研究型大学普遍设立了促进知识转化的项目、愿景或者战略，以情境化的应用型知识生产为导向的创业型学术制度已经形成。正如经合组织所言，“一旦你有了研究成果，你就需要把它转化为创新活动”[7]。诸如美国的《拜杜法案》等国家层面的技术转让立法，促成了科学规范从公共产品知识体系向创业型学术知识体系的转变。科技成果转化政策是促进科学商业化的制度工具，同时也影响研究人员的价值观，有利于学术创业者或学术资本主义知识体制[8]。在学院派的创业型学术体制中，发现新知识本身是不够的，新知识应该转化为有利益回报的创新活动。这一规范性观点是知识经济话语的出发点之一，意味着只有当知识有助于盈利商品的开发时，它才被认为是有价值的[9]。 其次，权利、义务与责任分配。在创业型学术制度中，一个关键假设是，研究应追求成果转化，这一假设也必然影响到组织的权责分配。这是因为，所有组织都是基于某种道德原则和规范来管理员工应该做什么，应该如何奖励他们，以及成员之间应该如何分配权利和责任。当然，创业型学术制度的出现并不意味着大学成为不道德的组织。相反，创业型学术的兴起意味着大学道德经济的变化，即权利和责任的分配引入经济原则，并且用创业型学术规范和价值观来指导这些活动。
