中图分类号：D80 文献标识码：A 文章编号：1009-346X(2023)05-0041-25 汉斯·摩根索(Hans J.Morgenthau)是国际关系现实主义理论大师、国际政治学科重要奠基人。有学者评价，他对现实主义理论发展的影响之大令其他学者难望项背。①国际关系现实主义理论的发展主要有四个历史时期：第一，两次世界大战之间及战争期间，代表人物是莱因霍尔德·尼布尔(Reinhold Niebuhr)、爱德华·卡尔(Edward Hallett Carr)等，可称为理论发展的奠基时期。第二，冷战初期，汉斯·摩根索、乔治·凯南(George Kennan)、雷蒙·阿隆(Raymond Aron)等是突出代表，持续到肯尼斯·沃尔兹(Kenneth Waltz)的《国际政治理论》(1979年)出版之前，可统称为传统现实主义或古典现实主义(Classical Realism)。②第三，冷战缓和期，代表人物是肯尼斯·沃尔兹、斯蒂芬·克拉斯纳(Stephen Krasner)、罗伯特·吉尔平(Robert Gilpin)等，被称为新现实主义(Neorealism)。第四，后冷战时期，代表人物是约翰·米尔斯海默(John Mearsheimer)、斯蒂芬·沃尔特(Stephen Walt)、兰德尔·施韦勒(Randall Schweller)和查尔斯·格拉泽(Charles Glaser)等，包括进攻性现实主义(Offensive Neorealism)、防御性现实主义(Defensive realism)、新古典现实主义(Neoclassical Realism)、战略现实主义(Strategic Realism)等。③摩根索提出的国际关系哲学的核心要素到21世纪依然没有过时，包括作为权力斗争的政治、大国的外交政策、民族主义、国家权力、外交以及世界国家的可能性。④ 从大战略层面看，摩根索理论强调目标与手段的动态平衡。摩根索承认需要精妙的战略和外交艺术来应对国际体系无政府状态的不确定性挑战。自近代启蒙运动与自然科学革命以来，寻求确定性与相信科学定理成为一种流行的战略观念，但是包括摩根索在内的传统现实主义理论更聚焦于人性、偶然性、战略的主动塑造性等元素，避免对国际政治的解释受到科学行为主义的过度影响。对偶然性的重视让摩根索与沃尔兹以来的结构现实主义者出现了明显分野。领导人运用战略和战术将权力的原始属性转化为政治影响力，这些战略和战术与权力的属性同样重要。现实主义在战略取向上可以分为两类：霸权现实主义强调扩张优于均势，以自身权力限度为界；均势现实主义强调均势优于扩张，扩张以均势的实现为限。⑤摩根索的权力政治思想体现为后者的克制战略取向，继承了多极权力均势、国家理由、制衡优于追随的梅特涅和俾斯麦的大陆联盟战略传统。⑥从大战略的角度来分析摩根索的现实主义理论，能够提升大战略研究的理论厚度，在研究方法上防止对科学行为主义的过度抬升。借助战略审慎的视角，可以对国际关系的多元理论范式进行比较分析，还可以对权力扩张与战略克制的历史进行反思，为当代中美关系研究提供参照系。 一、摩根索理论的现实主义思想源流 (一)权力是现实主义理论的逻辑起点 无论是将国家寻求权力扩张基于国际体系要素还是国家单元或个人要素，如何有效制约权力或恰当使用权力是战略审慎的关切焦点。政治学与国际关系学的核心内容之一就是如何操纵并制约权力，让权力这把“双刃剑”尽可能发挥积极影响，同时减少其可能造成的国内政治或国际政治的悲剧性。在政治分析中，权力通常被视为一种关系，即一个人通过并非出自他人选择的方式影响他人行为的能力。马克思·韦伯(Max Weber)对权力的定义是权力意味着在一种社会关系中哪怕是遇到反对也能贯彻自己意志的可能性。⑦夏夫利(W.Phillips Shively)认为，权力是一个人通过某种手段促使另一个人按照其意愿行动的能力。⑧海伍德(Andrew Heywood)将权力视为一种关系，也就是以非他人选择的方式对其施加影响的能力。权力可与惩罚和奖励相联系，近于强制或操纵。⑨因此，权力是一种不对等的支配关系，拥有权力的一方支配没有权力的另一方。 托马斯·霍布斯(Thomas Hobbes)认为主权国家的建立有助于结束所有人反抗所有人的“自然状态”(state of nature)，但会形成国家间的自然状态，即在实现个人安全与国内安全的同时，必然会催生国际体系的无政府状态与国际安全的稀缺。但国家间的安全困境要低于个人单位的自然状态。⑩国际政治(international politics)的概念是从国内政治(domestic politics)衍生出来的。摩根索的权力政治思想实现了政治学与国际关系学的对话：国际政治与国内政治在本质上是完全相同的。这两种政治都是争夺权力的斗争，它们的不同仅仅在于这种斗争在国内范围和在国际范围赖以进行的道德、政治和社会条件不同。(11)一国的国内成就如果被其他国家所了解，就必然使其国力增大；而国内的失败如果同样被其他国家所了解，也必然使其权力下降。(12)在摩根索看来，国际政治等同于“国家间政治”。(13)无论是国内权力还是国家间互动的权力，都需要一定合法性，现实主义理论强调权力政治的战略克制也是为了增加权力使用的合法性、降低权力投入的成本与风险。马克思·韦伯重视降低权力使用成本的策略，提出了传统型、法理型和克里斯玛型(超凡魅力型)三种合法性类型。(14)韦伯提倡的以权力界定利益、和平不过是冲突性质的改变、领袖人物对国家权力地位的作用等观点，都对摩根索有深远影响。(15)
