[中图分类号]D912.7 [文献标识码]A [文章编号]1004-4434(2023)02-0095-14 DOI：10.16524/j.45-1002.2023.02.008 一、问题提出：供应链数字化转型与人权尽责实践新场域 供应链的数字化转型得益于数字经济的快速发展。习近平总书记在党的二十大报告中强调：“加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群。”①当前，中国正处于数字化转型的关键时期，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出要“以数字化转型整体驱动生产方式、生活方式和治理方式变革”②。近年来，我国数字经济发展取得新突破，2022年数字经济规模或超50万亿元，占国内生产总值的比重进一步提升至41%左右③。在企业的数字化转型中，供应链的数字化转型是其中的关键环节。2017年国务院办公厅印发的《关于积极推进供应链创新与应用的指导意见》(国办发[2017]84号)提出打造大数据支撑、网络化共享、智能化协作的智慧供应链体系④，把供应链的数字化转型上升为国家战略的高度和提升我国经济全球竞争力的抓手。 科技进步在增加人类福祉的同时也可能给人权的享有带来新的挑战。习近平总书记指出：“古往今来，很多技术都是‘双刃剑’，一方面可以造福社会、造福人民，另一方面也可以被一些人用来损害社会公共利益和民众利益。”⑤在供应链数字化转型的过程中，人工智能、区块链、大数据等技术的广泛应用，也会带来双重结果。一方面，新兴技术可能会提供新的识别人权风险的工具和方法，助力企业化风险为竞争优势。例如，区块链和人工智能技术能够通过对风险源的跟踪与标识来协助人权风险识别，而算法也可以与人权规则相互融合进而构建人权与技术兼容的数字化供应链规则。另一方面，数字技术也可能为供应链管理带来有别于传统供应链的新风险，对人权造成损害。目前，对于数字技术本身对人权可能造成的负面影响，已有很多学术研究文献。例如，个人信息和数据泄露带来个人隐私保护风险⑥⑦、算法推荐加剧“信息茧房”⑧、算法歧视⑨⑩(11)、人工智能技术带来伦理安全风险(12)(13)等。在联合国(14)(15)和欧盟(16)等区域层面以及部分国家(17)也制定了一些法律和政策文件。这些研究和文件普遍认为算法可能对广泛的人权构成威胁，如对隐私权、言论自由、公正审判权、工作权、受教育权、社会保障权等权利的侵犯以及基于种族、性别、年龄等因素的歧视。既有研究对算法歧视和算法问责机制的研究主要基于数据法的技术路径，适用国际人权法的框架进行算法歧视和问责的研究处于刚刚起步的阶段(18)。有限的研究也往往局限于单一企业适用单项数字技术产生的人权影响，尚未延展适用于供应链管理过程中。供应链人权尽责是工商业与人权领域中的前沿问题，随着近年来欧美发达国家纷纷制定供应链尽责立法，该议题受到了国外学者的高度关注。国内学者也开始关注这一新的立法趋势，并尝试对供应链人权尽责立法进行国别研究(19)(20)(21)和类型化分析(22)，但对于数字化供应链管理中的人权尽责这一新兴问题，国内外研究都不多见，国内尚无专门研究。 传统数据治理路径下的数字化供应链管理侧重于关注企业自身的数据安全和内部的经营风险，往往忽略了企业对于利益相关方造成的负面影响，即外部的人权风险。因此，有必要在数字化供应链管理中纳入人权的视角，通过实施人权尽责方法，有效防范和全面应对数字化供应链中的人权风险。那么，在人工智能与大数据等数字技术的背景下，能否直接适用国际人权法中关于人权尽责的已有方法呢？综观既有工商业与人权领域的人权尽责规制，无论是得到联合国人权理事会核可和各国广泛认同的《联合国工商业与人权指导原则》(以下简称《指导原则》)，还是正在谈判过程中的联合国工商业与人权条约草案，以及各国关于人权尽责的强制性立法和自愿性规范，都是基于矿产、纺织、食品加工等传统行业领域的经验。这套经验在数字化背景下能否继续适用还有待实践检验和理论研究。目前，并没有专门针对数字化供应链的人权尽责的国际规范和国内立法，因此，本文试图讨论在数字化浪潮席卷全球的背景下，数字技术如何赋能供应链并助力人权保护，供应链的数字化转型对人权尽责构成了哪些新的挑战，以《指导原则》为核心的工商业与人权领域的既有规则是否足以应对这一科技革命带来的挑战及将如何构建适应数字化供应链的人权尽责方法等问题。 二、模式变化：数字化供应链的技术赋能与人权意蕴拓展 传统供应链的概念源于企业对物流的认知与实践。自20世纪60年代以来，供应链从销售物流到整合销售、生产与采购的一体化物流，进一步发展为整合上下游企业的供应链管理。2010年IBM发布的《未来智能的供应链》(The Smarter Supply Chain of the Future)研究报告提出了供应链面临的五大挑战(23)，通常被视为供应链模式发生变革的分水岭。近十年来，新兴数字技术快速发展，推动了供应链数字化变革在全球的蓬勃兴起。 (一)数字技术赋能供应链管理 以云计算、区块链、物联网和人工智能为依托的新一代信息技术赋能供应链管理，降本增效、协同创新，以提升企业的竞争力。尽管学界和实务界日益强调“战略导向”原则，就“数字化转型中的驱动器是战略而不是技术”基本达成了共识(24)(25)，但不可否认，新兴的数字技术是数字化供应链的加速器。 1.人工智能和算法是数字化供应链的核心技术，算法是人工智能三大基石(算法、算力、数据)之一。人工智能系统是一种基于机器的系统，可以针对人类定义的既定目标，作出预测、建议或决定，影响真实或虚拟环境。人工智能系统被设计成具有不同程度的自主权(26)，在供应链管理中，人工智能帮助整合和改善供应链。人工智能应用于制造业将大大提升生产效率，如协同3D打印技术可以改善产品的研发设计，与数字孪生结合有助于质量控制和过程管理。
