【DOI】10.13549/j.cnki.cn11-3959/d.2022.05.001 【中图分类号】D51 【文献标识码】A 【文章编号】1008-1755(2022)05-0003-22 人工智能是新一轮科技革命的关键技术，其应用范围广泛。在新一轮技术发展中，机器学习作为人工智能的核心，引领人工智能技术发展并推动对各行各业的赋能。人工智能技术最初多为商用和民用，而后国家与国际组织开始关注其对军事、信息和经济等多方面的影响，人工智能是“一种变革性的国家安全技术”①已得到普遍认同。各国与国际组织纷纷出台人工智能战略，制定人工智能相关政策。目前，全球已有超过700份与人工智能相关的战略或政策文件。② 北约也紧跟技术革新浪潮，加入推动人工智能应用、发展与合作的行列。北约正式推出人工智能战略前，已多次提及、讨论甚至部署此项技术。2019年，北约议会发布《人工智能：对北约的军事力量影响》报告，③分析人工智能技术在军事上应用于北约的机遇、挑战和不确定性。2020年5月，北约科学与技术组织(NATO Science and Technology Organization)发布《科技趋势：2020～2040》研究报告，④列举并分析包括人工智能在内的八项新兴颠覆性技术⑤的未来发展方向及其潜在影响，提出人工智能技术具有提升自动化指挥、武器系统等领域能力的作用，并能与其他新兴颠覆性技术协同、融合，从而对未来的军事能力发展产生重要影响。在实际应用层面，包括北约科学与技术组织、盟军转型司令部(Allied Command Transformation)等在内的北约下设部门也已开展诸多与人工智能相关的活动与计划。基于此前研究与实践积累，2021年10月，北约国防部长会议通过了北约首项人工智能战略，旨在支持同盟联合防务、危机管理以及合作安全的北约三大基础任务。⑥ 人工智能与国际关系的交叉研究已有较多成果，1987年出版的斯蒂芬·辛巴拉(Stephen J.Cimbala)的《人工智能和国际安全》(Artificial Intelligence and National Security)是这一领域的“开山之作”。此后，这一新技术为国际关系学科的研究方法和理论引入新视角，也推动了各国科技政策与安全战略的新发展。但是，针对具体人工智能部署及其战略或政策文件的研究多聚焦美国、中国和俄罗斯，将其他国际行为体的人工智能战略或政策作为研究对象的研究成果并不多见，许多小国更是遭到忽视。北约作为具有一定规模的国际组织，其人工智能战略的出台更晚，应用与实践技术的效力在短期内相对弱于国家行为体，加之“大型同盟”影响力在近年来出现过下降趋势，因而学界对北约人工智能战略的关注不多。实际上，作为冷战后最具影响力的军事同盟组织，北约人工智能战略的出台具有“转折点”式的意涵，对国际安全形势能够产生深远影响：其一，这意味着人工智能议题由国家安全层面上升至军事同盟安全层面；其二，人工智能技术应用于同盟的军事合作与行动将被机制化部署。而且，北约人工智能战略虽未明确指向中国，但北约借助新技术联手遏制“竞争对手”的目标是明确的。鉴此，本文将基于北约人工智能战略文件、北约及其盟国人工智能发展现状及人工智能技术本身，剖析这一战略的内涵、出台动因和面临的挑战。 一、北约人工智能战略的内涵 战略是调动一切力量与资源以实现既定目标的艺术与科学。⑦学界对于一项国际战略所涵盖的具体要素说法不一，不同行为体制定的战略亦有不同特点。整体而言，除战略文化、战略认知等形而上的战略思想基础外，国际战略一般包含意图、资源和路径三大要素。北约人工智能战略的意图为强化同盟防务与技术实力以及引领人工智能治理标准。在具体实施中，北约将调动现已掌握的数据、融资机制以及合作平台等战略资源，并将通过以人工智能技术全方位赋能北约防务功能、以先行标准打造利于北约的人工智能治理体系这两条路径推进战略。 (一)战略意图 北约将集体防御、危机管理和合作安全作为其三项核心任务，为实现这三项总目标而推出各项战略、方针、政策，人工智能战略即其中之一。在这一战略之下，北约又提出了四方面目标：一是以负责任的态度开发与使用人工智能，维护同盟防御与安全，为北约和盟友发挥模范引领作用提供基础；二是在能力开发与交付中加速采用人工智能并将其纳入主流，加强同盟内的互操作性；三是保护和监管人工智能科技和创新能力，考虑相关安全政策，如负责任使用的操作原则等；四是识别和防御来自国家或非国家行为体因恶意使用人工智能而产生的威胁。⑧ 北约提出的这四方面目标较为复杂和模糊，是因为其“目标”不仅包含该战略希望达成的结果，还简要描绘了通向最终目标和结果的计划，并以同盟战略叙事方式加以包装。实际上，行为体极可能会为了获得较大的回旋空间，或使其他行为体无法获得其真实意图而不公开或模糊化其目标。结合北约其他战略情况以及北约在人工智能领域的行为和部署，可以从这四项具体目标中归纳出两个最主要的战略意图。 一是强化北约的防务和技术实力。北约自成立以来，始终致力于提升集体安全与防务能力，以保证在国际竞争中占据和保持优势，而新兴科技能够加强同盟的产业基础和科技优势。北约人工智能战略概要文件提出，人工智能正在改变全球防务和安全环境，为强化北约科技优势提供了前所未有的机会，但也加快了北约面临威胁的速度。因此，同盟推出这一战略的重要目标之一是通过加速建设人工智能强化北约防务与技术实力，从而保持北约科技优势，最大限度减少一些国家和非国家行为体利用人工智能对北约产生威胁。 二是引领人工智能治理标准。作为一个规模较大的军事集团，北约作为关键力量推动盟国人工智能技术发展的能力会遭到其规模的稀释，但在技术监管和治理领域却能发挥出组织协调和领导作用。北约人工智能战略概要文件将发挥北约和盟友模范引领作用作为目标之一，全文12次提及“负责任地使用”人工智能，还提出北约将进一步与相关的国际人工智能标准制定机构合作。⑨因此，从治理方面看，北约推出该战略不仅意在以同盟标准统一各盟国的人工智能治理标准，还希望作为一个整体向国际社会推广人工智能治理的“北约标准”。
