中图分类号：D815 文献标识码：A 文章编号：1009-346X(2022)02-0049-13 2021年9月，美国、英国和澳大利亚正式宣布建立以军事科技与能力合作为中心的三边安全伙伴关系(AUKUS)(以下简称三边机制)，并以美英向澳大利亚转让攻击型核潜艇技术，帮助澳大利亚建立攻击型核潜艇部队作为启动项目。①三边机制启动半年以来，美英澳逐步推进核潜艇项目，同时也在扩展其他先进技术领域的合作。迄今为止，核潜艇项目仍然是三边机制的标志性合作。三边机制的设立及核潜艇项目都体现出大国竞争加剧背景下，美国通过盟友伙伴关系调整升级来创新竞争手段。这一调整趋势不仅影响亚太地区安全，还对美欧关系产生冲击。核潜艇项目可能产生的核扩散风险，已经受到广泛关注。此外，三边机制及核潜艇技术转让项目是美国等国应对军事竞争的重要举措。其军事影响尤其是对第一岛链周边的军事竞争主要方向的影响，都需进一步评估。 本文从以下四个方面进行评估。第一部分梳理当下三边机制特别是核潜艇计划的起源、规划与进展；第二部分分析三边机制的战略影响；第三部分探讨澳大利亚核潜艇在印太方向可能的使用方式；最后探讨三边机制和核潜艇技术转让项目面临的主要挑战。 一、起源与规划 美英澳三国合作基于现实，目的是应对大国战略竞争；也源于历史，三国有着丰富的海上合作经验。当下，三国正以核潜艇项目作为契机，密切军事安全捆绑。 (一)三边机制基于既有同盟关系，回应大国战略竞争需求 美英澳三国之间存在历史悠久的军事、情报和安全合作，如美澳新条约、北大西洋公约和“五眼同盟”等。基于传统的同盟关系，军事技术合作关系原本十分密切。根据美国国务院2021年9月14日发布的信息，近年来美国对澳大利亚重要的军售和技术援助包括“宙斯盾”系统、F/A-18E/F战斗机升级、“阿帕奇”武装直升机、MQ-9B无人机、最新型远程反舰导弹和M-1主战坦克等。②同年9月22日，澳大利亚总理莫里森在与美国国防部长奥斯汀会见时指出，三边机制依托既有同盟关系，并与区域内其他机制形成互补。③ 美对华战略竞争的升级从两个方面推动三方新一轮军事合作的升级。美国认为中美军事实力差距不断缩小，竞争地理范围不断扩大。美国的传统东亚军事安全战略以美日同盟为支柱。由于日本的军事实力存在上限，美军在第一岛链外缺乏支撑，促使美国下决心进一步动员其他有潜力的盟友。澳大利亚一方面与美国已经有长期密切的社会文化联系和基于同盟的军事安全合作关系；另一方面在中美之间逐渐选边站，走向与中国对抗的前线，尤其是愿意增加军备对抗中国，是美国最适合争取的对象。2020年7月，澳大利亚国防部发布新的国防战略文件，强调大国竞争增加了大国战争爆发的可能性，澳大利亚围绕塑造有利态势、吓阻损害澳大利亚利益的行为和可信的军事反应三种需求，加强军事能力建设。④英国虽然不是亚太国家，但与美澳的军事合作与同盟关系历史悠久且发达，希望强化美英特殊关系，增加在亚太的影响力。英国加入安全合作机制不仅可以使其多边化，而且在技术上也能实质性参与。 (二)美英澳在20世纪具有丰富的海上合作经验 美英澳在历史上针对大国竞争开展过两轮海上合作，增加了各方之间的互信，也为新一轮合作提供了一定的历史经验。两轮海上合作包括20世纪上半叶三方在太平洋的合作，以及冷战时期美英针对苏联的海上合作。 20世纪上半叶，英国海上霸权开始衰落，尤其是受到两次世界大战的冲击，对澳大利亚等英帝国在太平洋自治领的防卫力不从心；同时，美国迅速崛起为太平洋上首屈一指的海上大国，澳大利亚开始在安全上积极寻求与美国的合作。在第一次世界大战前，英国海军战略调整，主力收缩至英国周边。英国海军部要求澳大利亚等自治领出资建造战列巡洋舰、巡洋舰和驱逐舰，用于加强殖民地周边防卫，并在必要时加入英国海军作战。然而，澳大利亚虽然出资造舰，但拒绝将其交给英国海军用于英国本土周边。太平洋战争爆发前，美英澳针对日本的扩张展开海上对话与合作，并在太平洋战争爆发后并肩作战。太平洋战争初期，日本攻占香港、新加坡、马来亚、缅甸等英国殖民地表明，英国在太平洋的帝国防卫战略彻底失败。澳大利亚意识到，美国海上力量对其安全将发挥重要作用。因此，自20世纪上半叶起，海上安全成为美澳双边关系的特殊纽带。⑤ 冷战期间，美英针对苏联展开全方位的海上合作。核革命催生了两大阵营贯穿整个冷战的核军备竞赛。弹道导弹核潜艇成为双方战略核力量的重要组成部分，攻击型核潜艇对海上交通线和弹道导弹核潜艇的威胁引发各方重视。因此，水下军事斗争在冷战军事竞争中具有特殊地位。美国先后向英国转让核动力、潜射弹道导弹和声呐等技术，加强英国水下力量。美英海军攻击型核潜艇在苏联周边分工协作，在重要海区常态化巡航、掩护和策应己方弹道导弹核潜艇和水面舰艇，对苏联海军展开情报收集，并在反潜情报网和其他反潜兵力支援下，跟踪监视苏联弹道导弹核潜艇和攻击型核潜艇。⑥ 上述合作的成功取决于两个因素。一是共同威胁明确且紧迫，各方战略需求高度重合。第二次世界大战期间，美英澳对日合作的前提是日本直接威胁和进攻澳大利亚本土和美英在东南亚的殖民地。而当前的所谓中美战略竞争并未对澳大利亚和英国构成直接军事威胁。冷战期间，美英对苏联的海上遏制和威慑也是出于欧洲战争一旦爆发，美英国土安全和跨大西洋海上交通线将受到严重威胁的考虑。二是冷战期间美英技术与经验差距有限。20世纪50年代中期，美英核潜艇合作开始前，英国已经拥有核武器，而且已经依托其世界领先的潜艇技术和核技术，着手设计核潜艇。因此，美国向英国转让核潜艇技术，不仅能够加速英国核潜艇设计建造进度，而且英国迅速拥有和掌握核潜艇技战术后，基于丰富的水下作战行动经验，也有意愿有能力在欧洲周边和北约框架内，与美国形成平时与战时分工。
