俄乌冲突背景下极限制裁的作用机制与俄罗斯反制的对冲逻辑

       【中图分类号】D851.2 【文章标识】A 【文章编号】1009-721X(2022)02-0062(27)

       经济制裁不仅是激烈的经济竞争手段，同时也是为地缘政治服务的工具。自21世纪初以来，美西方已经对75个国家实施了制裁，所覆盖的人口占全球的52％。耳熟能详的制裁对象有伊朗、伊拉克、古巴、中国等，当然也包括最近特别引人注目的俄罗斯。从既有制裁案例的效果来看，与针对个人和组织的定向制裁相比，美国对伊朗实施的、针对其关键经济部门的制裁非常有效，尤其是石油禁运已经被证明是一个相当有效的工具。在其影响下，伊朗当时所有宏观经济指标都不同程度地变差了。如今，美西方国家施加在俄罗斯身上的制裁手段堪称“史无前例”的极限制裁，各类制裁已经超过了8000多项①，俄罗斯也超过伊朗，“晋级”为世界上遭受制裁最多的国家。从逻辑上推断，借助一系列制裁工具，通过相应的触发机制，致使俄罗斯面临通胀高企、货币贬值、资本外逃、企业倒闭、员工失业、收入下降等“崩溃”局面，应该是美西方国家的先期目标。而真正的目的是通过实际生活水平的下降引发民众不满，配以“新媒体”时代的技术手段煽动“颜色革命”，引致社会动荡和抗议，从而严重削弱俄罗斯的政治力量来颠覆普京政权。那么制裁真的能够达到这些既定目标吗?其理论作用机制是怎样的?俄罗斯经济的抗压力及其反制措施的预期效果又如何?这些都是值得关注的问题，也是本文尝试加以梳理和讨论的。

       一、美西方经贸-金融制裁的先期目标、工具与作用机制

       自2014年因克里米亚和乌东局势遭受美西方国家首次制裁之后，八年来俄罗斯一直在被制裁与反制裁中挣扎、摸索。而俄罗斯针对乌克兰的“特别军事行动”开始之后，更加严厉的经济金融制裁再次密集接踵而至，同样呈现出由点及面的态势，且随着俄乌冲突的持续，制裁正在走向全面升级的极限。当下以“布查”命名的新一轮“地狱制裁”方案，则进一步夯实了“将俄罗斯与世界隔离”的计划。美西方针对俄罗斯的制裁是全方位的，涵盖了经贸和金融制裁、精英制裁、政治制裁、军事制裁、科技制裁、文体制裁等多个方面。鉴于经贸和金融体系对一国经济发展的重要性，对其加以制裁所展现的“威力”通常也是最巨大的，为此我们将主要围绕经贸和金融制裁展开分析。制裁措施落地实施后，能否顺利地通过相应的作用机制发挥效用达成先期目标和真实目的(见图1)，其实还取决于多重影响因素的共同作用，受制于诸多力量的博弈和地缘政治环境的匹配。为此，我们主要讨论几个典型的经贸-金融制裁措施致使俄罗斯经济衰退、崩溃等先期目标的理论作用机制。

      

       图1 美西方实施对俄联合极限制裁的目标体系

       资料来源：作者自绘。

       (一)制裁系统重要性银行——限制俄罗斯银行的结算和融资能力

       银行体系堪称是一国经济的血液系统，限制了银行的结算和融资能力，阻止俄罗斯在美国主导的全球金融体系中进行交易，在很大程度上就相当于遏制住了俄罗斯的经济命脉。因此，美西方的制裁很早就盯上了俄罗斯的大型银行。几轮下来之后，被制裁银行的数量越来越多，其所拥有的资产超过了俄罗斯银行体系的三分之一以上。主要制裁措施包括禁止美元清算结算业务②、列入SDN List③、冻结银行资产④等。其中，俄罗斯外贸银行(VTB Bank)、新商业银行(Novikom Bank)和现代商业银行(Sovcom Bank)等俄罗斯银行遭受的损失最大，它们在美国管辖下的所有资产都被冻结，无法使用Apple-Pay和Google-Pay的服务，所有美国和欧洲的公司也都在二级制裁的威胁下被禁止与俄罗斯银行合作。同时，美欧都禁止与俄罗斯银行、国家财富基金及俄联邦财政部进行交易，禁止俄罗斯人在欧洲和英国银行的存款超过10万欧元和5万英镑等。

       2022年3月6日，作为对俄罗斯在乌克兰军事行动的回应，万事达卡(Master Card)和维萨卡(Visa)两家信用卡品牌宣布停止在俄罗斯的业务，而它们在俄罗斯支付交易的占比高达74％。⑤此后美国运通、日本信用局(JCB)支付系统也宣布了类似的决定。

       (二)禁用SWIFT⑥系统——切断俄罗斯与国际贸易体系的联系

       禁止使用SWIFT系统堪称是“金融核弹”。实践中，伊朗当年遭受这一制裁后，其与欧盟的贸易规模暴跌了85％，与美国的双边贸易规模下降了68％。⑦同样，如果美西方国家联手禁止俄罗斯银行使用SWIFT系统，会让俄罗斯失去在国外进行外币支付的能力，无论是进口付款还是出口结算，抑或全球投资都无法进行，使其国际贸易遭遇全方位冲击，等同于被排除在国际贸易体系之外。对俄罗斯而言，这无疑是灾难性的打击，相当于被斩断了出口创汇能力，无法确保各项财政开支而陷于财政困境，进而影响整个国家的经济和金融稳定。于是我们看到美国、欧盟、英国和加拿大等西方势力在2022年2月26日突然发表联合声明，宣布禁止俄罗斯的七家主要银行⑧使用SWIFT系统，并于2022年3月12日开始生效。