“达尔之问”的再讨论：经济不平等与美国的再分配困境①

       在人类文明进程中，不平等是一种古老而深刻的体验，围绕不平等的政治经济斗争从来都是尖锐的、残酷的甚至血腥的，见诸各国历史上无数的运动、战争与革命。美国的不平等经历之引人注目，既源于历史上印第安人、黑人的坎坷命运，也在于当前高度发达与极端不平等现象的奇异共生。早在立国之初，“人人生而平等”作为共和主义的核心价值被写进了美国的建国文献和国家神话里，成为推动美国进步发展的历史动力。然而，在此后近250年的国家历史中，美国却成长为一个有着两副不同面孔的自由民主“典范国家”，一方面，它是世界上最富裕、最发达和最有创新性的资本主义国家；另一方面，它又是发达国家中经济不平等问题最突出的国家，美国不仅财富集中最严重，贫困率、婴儿死亡率、自杀率和艾滋病感染率也是最高。

       一直以来，这样一个极具冲突性的双面美国是社会科学家们深感困惑并竭力探求的对象。美国社会活动家、经济学家亨利·乔治(Henry George)早在19世纪80年代就已经对美国的“进步与贫困”现象进行了深入观察，他认为在美国这个物质进步已经达到相当程度的国家，在最巨大的丰足中到处可见赤贫，很难说是局部的原因。②20世纪以来，乔治提出的问题被学者不断讨论，形成了政治学、经济学和社会学等方面数量惊人、影响深远的研究成果。匈牙利经济史学家卡尔·波兰尼(Karl Polany)的经典之作《大转型：我们时代的政治与经济起源》从整个欧洲文明的角度揭示了自我调适的自由市场的内在缺陷，预言了市场经济对人、自然、生产组织的严重破坏及其悲剧性社会后果和国家干预的必要性，③对于分析21世纪的美国有重要的参考价值。美国政治哲学家迈克尔·桑德尔(Michael J.Sandel)从政治哲学的角度讨论了经济与德行、自由劳动与工资劳动、进步主义、自由主义与凯恩斯革命等重要议题，认为美国的福利国家在政治上是脆弱的，从进步主义时代到新政，再到“伟大社会”，美国的国家化计划只取得了部分成功。④美国政治学家罗伯特·达尔(Robert A.Dahl)的理论兴趣在于政治平等、经济民主等议题，他将平等权视为政治参与必须拥有的政治资源，认为一个发达民主国家的政治不平等是由经济资源、地位和机会，以及知识、信息和认知能力方面的分配造成的。⑤哈佛大学哲学系教授托马斯·斯坎伦(Thomas M.Scanlon)对收入不平等、地位不平等以及程序公平、实质机会等问题进行了哲学讨论，认为再分配政策可以在很大程度上满足平等关切的需要。⑥

       在经济学领域，经济不平等背后的市场失灵、政府失灵、体制不平等、竞争不公平等议题更受关注，在社会选择理论、福利经济学和分配伦理学方面有杰出贡献的诺贝尔经济学奖获得者、经济学家阿马蒂亚·森(Amartya Sen)提出了关于不平等问题的著名观点，他认为不平等导致的阶层分化越来越被现代社会所不容，但解决该问题还是要从如何测度不平等开始。⑦另一位诺贝尔经济学奖获得者、美国哥伦比亚大学教授约瑟夫·斯蒂格利茨(Joseph E.Stiglitz)反思了市场与政治的关系，认为市场并没有发挥应有的作用，政治体制也没有纠正市场失灵，经济体制和政治体制的不公平造成了繁荣的脆弱性和难以避免的掠夺行为。⑧2008年金融危机发生后，法国经济学家托马斯·皮凯蒂(Thomas Piketty)提出了一个备受关注的激进观点，即在资本回报率高于经济增长率的当代，贫富不均是资本主义固有的东西，要彻底铲除严重的经济不平等现象，就要在全球范围内对富人征收累进税以保护民主社会。⑨美国西北大学社会学教授莫妮卡·普拉萨德(Monica Prasad)则试图回到乔治的主题，她讨论了美式富足与贫困的悖论，认为美国政府干预的传统由来已久且非常强大，但仍然没能遏制居高不下的贫困率。⑩显然，关于不平等问题的规范研究和经验研究远不止上述这些，关于美国的高度发达与极端不平等的学术讨论从来没有停止，相关学术成果可谓汗牛充栋。(11)然而，丰富的学术成果并不意味着这一问题的讨论可以终结，由于问题本身的极端复杂与长期未解，继续讨论的意义显而易见。2008年以来，随着金融危机、茶党运动、占领华尔街运动的相继发生，以及伯尼·桑德斯的民主社会主义和特朗普的极端保守主义对美国思想市场的分化，美国在平等问题上的内在矛盾性引起了更广泛的关注和讨论，著名的“达尔之问”也有了继续讨论的必要。早在1961年，罗伯特·达尔曾如此质问：在一个成年人几乎均可参与选举，但知识、财富、社会地位、担任政府官职的机会以及其他资源都不平等分配的政治系统中，到底是谁在进行统治?(12)是的，到底是谁在统治?在美国的选举政治已蜕变为财阀政治的事实面前，答案清晰明确。然而，如果不是人民在真正统治，如何理解当今美国的民主政治?一个如此富裕的国家，为何存在如此严重的不平等问题?而美国人引以为傲的政治平等、机会平等在经济不平等的重压下所剩几何?为了思考和解答这些问题，本文将聚焦当前美国的经济不平等现象及其纠正，侧重从高管薪酬与最低工资、高额累进税与减税政策的冲突现象中探讨美国收入分配政策、税收政策的内在矛盾及其背后的利益斗争，从而解释美国在纠正不平等问题上是如何陷入再分配困境的。美国的不平等现象存在已久，历史资料丰富，本文以近40年来体现美国经济社会变迁的文献资料为论证依据，包括2008年尤其是2016年以来关于美国的财富分配、福利保障、累进税和税改等方面的数据和文献，以历史分析和制度分析为方法论原则，运用定性研究和定量描述的具体方法，解析美国的不平等现象及其背后的再分配之争。希望本文的研究有助于探寻当前美国右翼民粹主义的复兴根源和自由民主的真实面相。