[中图分类号]D815 [文献标识码]A [文章编号]1006-9550(2020)10-0050-22 目前我们正处在第三次工业革命和第四次工业革命的交界点。第三次工业革命是信息革命，而第四次工业革命是智能革命。区块链是智能革命的重要支撑技术。围绕区块链技术，近年来中美等国都在积极推进相关技术创新。中国启动了国家数字货币的发行，而美国在这一领域的创新则更多体现为脸书(Facebook)等大公司推动的天秤币(Libra)。同时，全球治理体系也在剧烈变动。本文试图回答的核心问题是，区块链对于未来全球治理体系的重构究竟有何影响？本文将目前已经处于实践中的主权区块链以及未来对全球治理体系将有重大重构性影响的全球区块链作为讨论的重心。 一 科层区块链与主权区块链 在区块链的早期发展中，许多区块链的研究者都主张将区块链的核心特征定义为去中心。例如，劳里·休斯(Laurie Hughes)等认为，从结构来看，区块链是围绕分布式数据库和去中心化的不可变机制构建起来的。①另一些学者从金融开放与包容的角度出发，认为区块链技术支持下的金融开放可以实现金融中心的去权力化与边缘化。②笔者则认为，将区块链的核心要义定位为去中心是不准确的，具体理由有五点。 第一，在现实运作中，中心和去中心是相互辩证的关系。绝对的去中心是乌托邦式的理想。马尔科姆·坎贝尔—韦杜因(Malcolm Campbell-Verduyn)认为，区块链去中心化的机制特色在重新配置人类活动中具有非凡潜力，但与此同时，区块链的应用又必须加入必要的治理机制。③中心的优点是节省个体与权威者之间的交易成本，使得协调好的命令得到快速高效的执行。缺点是中心可能会对其他个体的意愿形成一定的压制。换言之，中心可以带来规模效应，但也容易导致对个体多样化意愿的限制。 第二，绝对的去中心无法实现治理目标。马塞拉·阿佐利(Marcella Atzori)指出，区块链分散式的治理模式确实消除了传统的中心化平台，但却容易导致公民丧失普遍权利，④并且在完全去中心的情况下很难达成共识。比特币被定义为公有链，是去中心化的代表。但实际上，在比特币的运营当中，早期的去中心化产生了巨大问题。在2013年出现的“硬分叉(hard fork)”便是由于缺乏中心化的运营团队，导致新的区块格式无法兼容旧的数据格式。⑤ 第三，比特币创始人中本聪(Satoshi Nakamoto)的消失是为了支撑人们对比特币去中心特征的印象，然而作为个体而言，中本聪是实际存在的。无论是早期比特币白皮书的撰写，还是对创世比特币的掌握，都赋予了中本聪类似上帝的角色。比特币的第一个区块被中本聪掌握，这一区块被称为创世区块，这也是中本聪将自己类比于上帝的一种隐喻。但是为什么中本聪在之后的邮件交流列表中消失了呢？⑥谁是中本聪便成了比特币领域的一个经典疑问。⑦笔者用“中本聪是谁”这个例子想说明的是，中本聪本人是客观存在的，他之所以不愿意出现，就是希望维持参与者对比特币去中心化的认识。 第四，在实际运营中，比特币仍然存在一个寡头结构。比特币的分布式账本看似是由全体“矿工”来维持。比如说比特币协议是规则的集合，任何计算机加入或退出这一规则都是自由的，这被认为是去中心化的一个重要例证。⑧但是从比特币发展过程中的重大事件来看，在涉及版本更新、比特币扩容与交易暂停等重大问题时，仍然是由少数社区管理者来决策。⑨目前的比特币交易还存在很大的延迟问题，这也需要中心化的运营团队来解决。⑩另一个例子是基于去中心化的“分布式自治组织(The DAO)”在开始运营后就由于遭到攻击而被迫回到中心化的管理体系。(11) 因此，在笔者看来，去中心只是一种乌托邦式的理念。正因为如此，在实践中，比特币的特征也往往被称为去中心化。这里之所以强调“化”，说明去中心仍然是一个过程。笔者认为，从理念和实践相结合的角度来看，区块链的核心特征应该是多中心而不是去中心。 从现实运行角度来看，未来区块链会朝着两个方向发展。 第一，从社会治理结构来看，科层区块链会成为主权国家内部治理的重要区块链形态。科层区块链的实质是将科层制和区块链的双重特征结合在一起，在科层制的垂直结构和区块链的扁平结构之间寻找平衡点。科层制主要有两点优势：其一，可以通过层级传递相对高效地完成任务。其二，科层制会建立起金字塔式的责任体系，下一层级需要对上一层级负责，最高层则向整个治理对象负责。这样一种强执行和广泛负责的体系能够在治理现代化的过程中发挥重要作用。例如，在传染病暴发的紧急状态下，科层制就会发挥重要功能。自发的扁平治理形态往往会增加协调难度，容易导致治理失效。(12)然而，科层制很容易压制个体的创新努力。随着社会的发展，科层制也开始出现信息失真、低效和体制僵化等问题。(13) 区块链的特点是多中心和扁平化。扁平化容易产生长尾效应，可以满足人们多样化的需求。扁平化结构有利于扩大个体的自由空间，激发个体的积极性和创造力。然而，扁平化也存在两个缺点：其一，与科层化的大型组织相比，扁平化的结构很难发挥规模效应。(14)其二，扁平化的治理结构很容易导致责任真空，而在紧急状态下责任主体的缺失会导致治理低效。弗朗西斯·福山(Francis Fukuyama)批评美国当下正在演变成为否决型政体，其本质就是由于存在过多的否决者而导致责任主体难以确定。(15)因此，社会治理往往需要在科层制和区块链之间加以平衡，而科层区块链将是解决这一难题的最佳方案。
