一、软实力、硬实力与自由主义国际秩序 软实力的概念是由哈佛大学名誉教授约瑟夫·奈首创，他指出，软实力主要包括文化、政治价值观及外交政策。①而硬实力主要是指客观、具体的物质力量，包括一国的经济力量、军事力量和科技力量等等。两者的边界相对模糊。国家硬实力的提升可以明显增强该国的吸引力、强化软实力，但硬实力的滥用也会削弱软实力。硬实力与软实力也具有一条协同发展的路径，约瑟夫·奈明确定义并系统论证了巧实力(smart power)概念，即将软实力和硬实力有效结合的决策能力。② 普林斯顿国家安全项目最后报告《铸造法治之下的自由世界：21世纪美国国家安全战略》中提出：“美国必须主张、寻求并确保一个有法可依的自由世界。我国的奠基人深知，美国经验的成功，离不开秩序与自由的结合，这里所说的秩序也就是法律。在国际上，唯有在一个各国都能达到这一平衡——也就是一种成熟的自由民主——的世界上，美国人的生活才能更为安全、富裕和健康。”③自美国建国以来，一直致力于构建自由主义国际秩序，它主要包含了三个层面的内容。首先，在制度设计层面的秩序，以新自由制度主义为参考，建立国际范围内的政治、经济以及军事秩序，以各种多边国际机构与组织为功能性的制度安排。在制度层面的设计使得以美国为中心的西方秩序比以往等级和从属为特征的秩序更具合法性。④其次，在经济层面以亚当·斯密经济自由主义为思想预设，在秩序内体现为开放与全球化，由于世界秩序中无政府性的存在，给予了经济自由主义极大的发展空间。最后，在政治层面以人权为主要内容，包括民主、自由等诸多核心思想。以上三个层面的内容，除制度设计需要霸权的主导作用外，其他两个层次都以软实力为主要表现形式。结合奈在《软实力》中的论述可以得出，自由主义国际秩序构建的初衷，是在软实力的基础上，减少美国霸权地位的硬实力投入。 学者们对奈提出的软实力的内涵进行了整理与完善，其中大量关于文化软实力的讨论所基于的文化软实力定义，实际上更接近于一个表征文化建设或文化事业发展水平的概念。⑤与本文研究相关的软实力论述，主要分为两个方面：第一，美国构建与提升国家软实力的路径，主要包括文化输出、价值观形成、公共外交以及政府市场协同作用等内容。⑥第二，中美软实力的比较研究。进行比较研究不仅可以从不同的视角挖掘美国软实力的内在问题，亦对国际秩序的中国方案具有重要的借鉴意义。如以阎学通为主要代表的学者用不同的分析指标，测量中美软实力的相对差距。⑦另有部分学者则关注中美软实力应用方面的差异。⑧中国将提高国家软实力作为战略，中共十七大报告中正式把“提高国家文化软实力”作为国家发展的基本方针，并确定了建设社会主义核心价值体系、加快发展文化事业和文化产业、提高文化传播能力、调动社会各方面力量参与支持文化建设等发展方向。⑨习近平总书记强调，“提高国家文化软实力，关系‘两个一百年’奋斗目标和中华民族伟大复兴中国梦的实现”。⑩ 强大软实力的形成需要占据人类文明制高点的能被普遍认同的价值理念系统。(11)由于美国没有稳固的软实力作为基础，所以霸权成为美国构建国际秩序的主要方式。霸权的建立是以硬实力为结构性基础，后期霸权的稳定性也与该国硬实力表现出直接的线性关系。在构建层面自由主义国际秩序是一种秩序构想—两极对抗—普世推广的发展路径。美国自由主义国际秩序的构建与演进仅仅是冷战后的一个短暂现象，正如亨利·基辛格所指出的，真正意义上的全球性世界秩序从来就没有存在过。(12)以上种种分析表明，一百多年来美国对自由主义国际秩序的构建与硬实力和软实力密切相关，通过美国构建秩序的历史性分析可以剖析当今国际秩序的具体症结，对自由主义国际秩序的前景做出较为准确的把握。 二、美国自由主义国际秩序构建的历史考察 (一)1823-1941年自由主义国际秩序的准备阶段：国际秩序的设想 美国建国后的50年期间，一直处于“封闭”发展阶段，孤立主义成为美国外交思想的核心。在经历南北战争之后，美国处于西进运动、镀金时代以及进步时代的复合阶段。1823年12月2日美国第五任总统詹姆斯·门罗(James Monroe)在国会做国情咨文时提出美国的对外交往政策，即“门罗主义”(Monroe Doctrine)，其核心内容是“美洲是美洲人的美洲”。时值欧洲大陆最乱时刻，美国不希望将动荡蔓延到美洲。在西蒙·玻利瓦尔(Simón Bolívar)、何塞·德·圣马丁(José de San Martín)等人的领导下，拉丁美洲的西班牙与葡萄牙殖民地纷纷独立，而作为新兴殖民者的英法两国亦想借此机会填补空白。“门罗主义”提出后，在欧洲各国之间的争端或各国与其美洲殖民地之间的战事中，美国保持中立。相关战事若发生于美洲，美国将视为具敌意之行为。“门罗宣言”引起了列强的不同反应，最终英国无奈地接受了“门罗宣言”，神圣同盟受到沉重打击，美国获得了外交的胜利。尽管美国人并未真正做好参与国际事务的心理准备，但客观上开始了对美洲事务的干预。彼时，美国在全球事务中的作用有限，但是从孤立主义到门罗主义传统是美国构建国际秩序实践的第一步。19世纪末，“门罗主义”进一步得到发展，由“美洲人的美洲”变为“美国人的美洲”。20世纪初，美国总统伍德罗·威尔逊(Woodrow Wilson)提出了一战后自由主义国际秩序的初步构想。 在这一时期，美国不具备支撑世界霸权的硬实力，但是拥有了构建国际秩序所需的影响力。在军事实力方面，截至1918年，美国海军拥有16艘无畏型战列舰，是当时世界第三大舰队。尽管美国海军的实际战斗力与英国皇家海军和德国海军仍有较大差距，但仍可以傲视英德以外的其他国家。在经济实力方面，第一次世界大战爆发之前，美国的工业总产值已经位居世界第一，崛起为人类历史上规模最大也最为发达的工业化、现代化国家。(13)除此之外，当时世界几乎一半的黄金都储存在美国，美国还拥有一战时期英法的欠款。在当时，美国不具备称霸世界的军事实力，却拥有制衡世界霸主的经济基础，最大的“软肋”是软实力不足。经过南北战争、西进运动以及镀金时代与进步时代等一系列社会改良措施，民意基础相对稳定，社会拥有了相对的自信力。在孤立主义、门罗主义和理想主义的影响下，美国意识到加强软实力的重要性。然而，美国建国后的孤立主义外交思想使其长期隔绝于旧大陆体系之外，“十四点原则”存在自身缺陷，以及美国在该时期的软实力不足，导致其构建国际秩序的尝试以失败告终。一战后，美国回归孤立主义，直至二战才重返世界舞台。总之，这一时期美国的硬实力达到构建国际秩序的要求，但是软实力、影响力与吸引力明显不足。
