一、引言 伴随20世纪90年代以来互联网的飞速发展，以及随之而来不断加速和深入的信息、通讯和思想的全球化，世界各地的大学都被卷入一个不断扩展的全球知识生产网络。从投入上看，高等学校的科研经费相对较少：2017年，经济合作与发展组织(以下简称经合组织)国家高等学校的科研经费占国家全部研发经费的比例最高也不超过50％，其中最高为拉脱维亚的46.7％，英国、美国、韩国分别为23.7％、13.0％、8.5％，中国只有7.2％。[1]然而，高等学校在科研上发挥着不可取代的作用：大学科研囊括了大多数基础研究，而且几乎所有的学术期刊都是在大学里主办，这些期刊的撰稿人也多是受大学聘用的科研人员。“毫无疑问，大学已经成为现代科学发展最重要的场所”。[2]“科学”作为一个场域由以下元素交错互动构成：研究人员和学科或跨学科的研究团队；大学、研究所、公司和政府实验室等机构；国家科研体系；全球科研体系。当今学科驱动的科研合作在全球范围内纵横交错，大多数国家的科研发展都不可避免地卷入了全球科研体系，且国家科研体系的发展一定程度上也是在回应全球科研体系的发展。可以预见，全球科研体系将越来越占据科研发展的中心地位。但是，在进行国家科研政策制定和相关的学术讨论时，也有部分学科以高校和国家为主要媒介，尤其是当政府是科研经费的主要来源时，人们仍然主要从“国家容器”(national container)内部思考，[3]这说明我们对全球科学体系的理解还不够充分。 本文关注不断发展变化的全球科研体系，并探讨以下问题：近20年来全球科研体系的主要变化趋势是什么？什么样的阐释框架能够充分解释这些趋势？在对现有的阐释框架进行分析，并认为其似乎都只能有限解释全球科研体系的变化发展及全球科研体系与国家科研体系之间的复杂关系的同时，我们需要进行进一步的探讨和综合分析。 二、数据和方法 全球科研体系无法被直接观测，我们只能通过科研论文发表这种替代形式对其进行测量。有两个主要的英文科研发表的原始数据来源，分别由科睿唯安(Clavirate Analytics)的科学网数据库(Web of Science)和爱思唯尔(Elsevier)的斯高帕斯数据库(Scopus)管理，其收录的英文期刊存在较大的重叠，[4]且二者中总有一个是全球大学排名的和科研排名的依据。[5]此外，本文还使用了经合组织、联合国教育、科学及文化组织(简称联合国教科文组织)和世界银行提供的高等教育科研支出、研究人员/博士生数量等与全球科研体系相关的数据。[6] 必须承认，将科研论文发表数据作为全球科学发展的测量指标存在一定的局限性。科睿唯安和爱思唯尔数据库中收录的主要是英文期刊论文，非英文期刊论文和各类语言的学术著作大多被排除在外；同时，这两个数据库收录论文的学科主要涵盖了基础科学、以科学为基础的专业性学科(如工程、医学)和一部分社会科学，大部分人文学科和偏人文的社会科学被排除在外。这便产生了一种有特权的、阻止其他类型知识获得认可的全球知识类型。这种全球知识类型存在一些偏见：首先，是学科上的偏见，即偏向于采用全球通用语言的学科(尤其是数学和物理)；其次，是文献形式上的偏见，即偏向于期刊论文，不利于以著作为重要文献形式的社会科学和大多数人文学科；[7]再者，还有语言上的偏见，英语国家论文的收录比非英语国家更多，[8]在英语国家发表的论文中，即使是聚焦本土问题的社会科学或医学研究也很容易进入全球科研论文资源库，而以西班牙语、阿拉伯语或中文发表的论文，即便是关注全球性主题都不太容易进入全球科研资源库。 由于全球科研论文数据库的上述局限，加之缺乏完整的国家科研发表数据，使得本文对全球科研体系和国家科研体系之间关系的探讨也受到限制。譬如，有些非英语国家(如俄罗斯、中国、日本)本土语言的科研论文发表比例高，国家科研体系和全球科研体系有各自的运行逻辑；有些非英语国家(如德国)则有较大比例的英文发表，还有一些国家(如新加坡)的科研发表全都为英文，国家科研体系和全球科研体系几乎完全重合。因此，国家科研体系与全球科研体系之间的关系因国家而异，需要具体问题具体分析。 三、全球科研体系的主要变化趋势 (一)全球高等教育科研总量增长 在其他条件相同的情况下，高等教育科研总量的增长一般与高等教育科研支出的增长有关。在高等教育科研支出最高的8个国家中，增长幅度有所不同。1990-2017年，中国高等教育科研支出增长了26.4倍，韩国增长了4.3倍，美国和加拿大增长了1.5倍以上。在欧洲主要国家中，德国自2005年以来高等教育的科研支出比法国、英国和加拿大的增幅更大。不同寻常的是，日本2005年后高校科研支出反而下降了。[9]日本的研发经费所以受到高度限制，主要是受国家应对高额公共债务政策的影响。[10](见表1) 表1 全球高等教育科研支出最高的8个国家(1990-2015年)①
| | 1990 | 1995 | 2000 | 2005 | 2010 | 2015 | 2017 | |
| 单位：10亿美元 | 单位：10亿美元 | 单位：10亿美元 | 单位：10亿美元 | 单位：10亿美元 | 单位：10亿美元 | 单位：10亿美元 | |
| 美国 | 25.56 | 30.23 | 37.78 | 51.68 | 60.37 | 59.29 | 63.06 | |
| 中国 | 1.16 | 2.09 | 3.50 | 9.45 | 18.05 | 26.42 | 31.83 | |
| 德国 | 8.21 | 10.35 | 11.28 | 12.08 | 15.81 | 17.55 | 19.01 | |
| 日本 | 12.20 | 15.09 | 17.75 | 19.01 | 18.09 | 18.97 | 18.63 | |
| 法国 | 5.55 | 6.68 | 8.09 | 8.66 | 10.97 | 12.25 | 11.52 | |
| 加拿大 | 3.74 | 4.14 | 5.95 | 8.63 | 9.21 | 10.14 | 10.38 | |
| 英国 | 4.52 | 5.20 | 6.45 | 8.90 | 10.15 | 10.59 | 10.25 | |
| 韩国 | n.a. | 1.34 | 2.40 | 3.21 | 4.63 | 6.69 | 7.15 |
