中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：2095-7068(2018)03-0045-08 从“211工程”“985工程”到“双一流”建设，不断缩小与世界一流大学的办学差距，并建成若干所中国特色世界一流大学，是我国高等教育政策的不变初衷。近年来，我国高等教育整体实力有了显著提升，部分国内高水平大学进步尤为显著。在2018年2月公布的《泰晤士高等教育》(THE)2018年亚洲大学排名中，中国共有7所大学进入亚洲大学榜前20强，其中清华大学、北京大学更是成为亚洲大学榜“榜眼”与“探花”。最近，进入全球主要大学排行榜前100位甚至50位，被明确写入国内部分一流大学的“双一流”建设方案，如中山大学提出到20世纪中叶，在主流大学排名进入世界前50强，北京大学提出2048年前后成为顶尖的世界一流大学，清华大学、浙江大学、上海交通大学等也都提出2050年前后成为世界顶尖或卓越大学。那么，目前我国高校与所谓“世界一流大学”尤其是哈佛大学、斯坦福大学等顶尖大学之间到底还有多大差距，是在此高等教育发展阶段所必须明确的历史坐标，也是寻找追赶路径的基本前提。“世界一流大学”目前尚属模糊概念，学界并未形成统一界定标准，学者大多认为一流学术队伍、卓越科研成果、国际化水平高、拥有优势学科领域、一流国际声誉等是一流大学的显著标志[1-3]。李越等认为学术是世界一流大学最本质的特征[4]，即世界一流大学的标志性贡献实际上就是大学在学术上的标志性成果及其社会影响[5]；胡钦晓指出，学术水平是大学竞争力的核心元素，也是高等教育竞争的核心元素[6]，而学术发表是学术水平最直接、最集中的表现。总体来看，目前我国高校学术水平逐步提高，高校在各大排行榜排名波动上升，但与世界一流大学相比在学术核心竞争力方面存在明显劣势。[7]即使是位列国内高校前列的清华大学与北京大学，与QS、THE大学排行榜前20强高校相比，也优秀科研成果少，论文缺乏国际影响力，在人文社科领域表现得尤为明显。[8]鉴于此，本文基于客观数据指标，对标分析我国一流高校与世界一流大学在学术发表水平上的差距，并探究其背后的成因，为“双一流”建设提供镜鉴。 一、研究对象的筛选与界定 四大权威的国际大学排行榜(ARWU、THE、QS、US NEWS)分别在教学、科研、国际化等方面拟定指标体系，以简单直观的量化结果反映大学整体实力，为衡量世界一流大学评价提供了客观和可比较的方法。同时，位居各大排行榜前列的全球顶尖大学具有较大的重合度，呈现“顶端一致”现象。[9]这不但显示了排行榜的较高稳定性，也为我们以其为依据遴选比较对象提供了可能。本文选取2016-2017年在四大排行榜均进入前100位的54所大学①(也即“四榜进士”，简称TOP100大学)作为世界一流大学对标(即四个排行榜各自前百位大学的“交集”)；以最有可能率先实现世界一流大学建设目标的首批“985工程”重点建设高校(以下简称C9高校)②作为中国一流大学的代表，其中，C9高校中的北京大学、清华大学已率先跻身四大排行榜100强。 一流大学大多为研究型大学，研究型大学以超强的学术发表水平著称。各大世界大学排行榜也均将大学学术发表作为其核心指标，因此学术发表可看作是衡量世界一流大学整体实力的基本指标。武汉大学中国科学评价研究中心主要对各高校科研生产力、科研影响力、科研创新力、科研发展力、网络影响力等五个方面进行考察，具体涉及论文发表数、论文被引次数、高被引论文数、热门论文数、高被引论文占有率等多个指标。[10]为更全面反映各校学术发表水平，本文主要从高校论文发表数量、质量、影响力、国际化水平等四个维度进行呈现。基于客观数据的中外一流大学学术发表水平的比较，能够为我国高校明确历史方位和追赶对标提供重要参考。为确保数据的多样性与可信度，本文利用国际通行的文献评价分析工具基本科学指标(Essential Science Indicators，ESI)、学界公认的权威引文索引数据库Web of Science(WoS)以及基于Web of Science的科研评估工具InCites，获取了上述大学的主要学术发表指标数据，通过对比收录论文总数、高被引论文数及其占比、论文总体影响力、国际化程度等指标，宏观诊断我国一流大学与世界一流大学的学术发表水平发展差距。 二、C9高校与四榜TOP100大学学术发表指标分析 (一)C9高校论文发表总量接近世界一流大学平均水平 ESI收录论文数反映一段时间内某一机构的学术产出整体情况，是体现研究实力的重要指标。2017年3月更新数据显示，全球TOP100大学ESI论文收录总数③均值约为5.7万篇。表1列出了ESI论文收录数超过6万篇以上的国内外一流高校，共有16所，其中排名第1的哈佛大学、第2的多伦多大学均超过10万篇，论文发表总量遥遥领先于排名3-5位的伦敦大学学院、密歇根大学、约翰·霍普金斯大学。浙江大学在63所高校中排名第15位，处于各校ESI论文数前25％位置。从表2可以看出，C9高校平均ESI收录论文数约为4.8万篇，低于TOP100大学均值(5.7万篇)，其中浙江大学、上海交通大学、清华大学、北京大学四校超过全球TOP100大学的平均水平；排名C9首位的浙江大学，论文数为6.7万篇，表现相对出色。综合来看，C9高校的论文发表数量表现接近于TOP100大学的平均水平，说明近些年来国内高校在“重视论文增长”发展模式的推动下论文数量指标取得较大进步。
