印度三面环海，海洋安全攸关印度国家主权、安全与发展利益。印度开国总理尼赫鲁曾表示，“我们无法承受弱势海权的代价。历史已经告诉我们，谁控制了印度洋，谁就能控制印度的海上贸易，进而控制印度的独立本身。”①印度首位派驻新中国的大使、被称为“印度海权之父”的潘尼迦也曾指出，“同中国一样，印度曾几番遭到来自陆上的外族征服。但是，两国的例子都说明，这样的征服，固然能引起一时变乱，到头来却总是以征服者被当地文明的同化而告终”，“然而来自海上的控制却不同。对于像印度这样一个由于地理因素几乎全靠海上贸易过日子的国家，这种来自海上的控制，就好比是用手掐住脖子”。②可见，印度独立后的第一代领导人就意识到海洋安全与其国家主权、安全和发展利益的攸关性，形成了初步的海洋安全观。 不过，这种战略认知上的重视并未转化为有效的政策实践。自独立后至20世纪60年代，“重陆轻海”的思维禁锢、捉襟见肘的国防预算、“北面御敌”的现实压力，以及海军在与中国、巴基斯坦军事冲突中非常有限的作用③，都极大制约了印度对发展海权的战略认知，导致其海洋安全战略定位不清、裹足不前。20世纪60年代末至70年代初，三件大事对印度战略认知产生了较大影响：1968年英国宣布从“苏伊士以东”撤走，引起美苏对印度洋地区的权力争夺；1971年第三次印巴冲突爆发，美国向孟加拉湾派出包括核动力航母在内的特遣编队，刺激印度的安全神经；1973年石油危机爆发，暴露出印度在对外贸易、原油进口等方面的安全脆弱性。上述事件加剧了印度对海洋安全的担忧，促使印度提出“印度洋和平区”，反制域外力量进入南亚和印度洋。20世纪80年代，印度曾介入斯里兰卡国内冲突、出兵马尔代夫帮助马政府“平叛”，其中海军发挥了重要作用，此后，印度政府开始关注海上军事力量在实现国家政策目标中的作用。 冷战结束后，印度外交、安全和经济战略都发生重大调整，对外贸易投资、海外利益保护、海上通道安全维护、海洋安全环境塑造、海军军事外交等任务日益凸显，海洋安全战略在印度国家安全战略中的地位得以大幅提升。莫迪政府上台前，印度政府曾于2004年和2009年发布了《印度海洋学说》(首版和修订版)，2006年5月和10月发布《印度海军展望》和《转型路线图》，2007年、2012年先后出台《自由利用海洋：印度海上军事战略》和《海军力量愿景计划(2012-2027)》等文件④，用以指导印度海洋安全战略及其政策实践。不过，囿于国内“联盟政治”羁绊、海军现代化拖沓、传统外交思维牵制等因素，印度海洋安全战略认知仍是“有限作为”。 2014年莫迪政府上台后，印度海洋安全战略出现较大幅度调整。印度著名战略学者、曾任国家安全顾问委员会委员的拉贾·莫汉认为，梳理印度独立后的外交政策演变，莫迪的上台标志着印度外交进入“第三共和国时期”，其主要特点就是立足印度国家利益，更加积极、主动地运筹外交关系，稳住周边、拉住美国、走向印太乃至全球。⑤具体到海洋安全层面，则呈现为从“战略自主”到“战略影响”、从“本土防御”到“力量投射”、从“聚焦印度洋”到“展望印太两洋”、从“侧重军事斗争”到“服从服务国家战略”的转变，并集中体现在2015年版的《确保安全海洋：印度海洋安全战略》上。这种调整在可预见的未来有望得以延续，加之印度是印太地区重要的海上安全力量，其独特的地缘位置和大国地位，使其海洋安全战略的推进对印太地区格局、美国印太战略及中印关系都将产生复杂影响，因此，对印度战略认知和海洋安全战略的研究，是一个非常具有政策意义的现实议题。 那么，莫迪政府的海洋安全战略为何会出现如此大的变化？其核心变量何在？毫无疑问，影响印度海洋安全战略的因素很多，既有地理、历史这些传统、持久性因素的影响，也有地缘环境、领导人认知等动态、现实因素的推动。有中国学者将影响印度海洋安全战略的因素归结为历史、地理、发展和权势，认为“印度关于海洋安全的历史逻辑是其历史悠久的海洋传统和殖民统治战略遗产相结合的产物；印度关于海洋安全的地理逻辑直接得益于其半岛国家的地位；印度关于海洋安全的发展逻辑在于其在印度洋地区巨大的经济利益；印度关于海洋安全的权势逻辑则体现出一以贯之的大国梦想”。⑥其中，历史和地理因素是静态因素，而发展和权势则是动态因素。这是目前为止对印度海洋安全战略影响因素较为全面的分析，有一定学理意义，但无法解释印度海洋安全战略变化的时间节点、特征和演变态势，无法揭示相对简洁的关键解释变量。 本文认为，战略认知是政策实践的思想先导。国家战略的影响因素主要有战略环境、国家利益、战略实力和战略文化，但在这些变量相对稳定的情况下，一国如何评估自身的国家利益与政策资源、如何评估自身与外界的安全关系、如何评估自身的角色与地位，直接关系到该国采取什么样的国家战略，而这就属于战略认知范畴。战略认知与战略文化密切相关，都是影响国家战略的观念性因素，不过战略文化是“历史传统、价值观念和思维定式等”⑦历史长期积淀的产物，而战略认知则受现实因素的影响较大。印度海洋安全战略变化的一个重要逻辑，就是内外形势变化导致其国家战略认知和身份构建的变化，进而导致海洋安全战略的调整，因此，本文希望从战略认知的角度，通过把握莫迪政府外交安全战略认知的转变，来剖析其海洋安全战略理念与实践的调整。
