【中图分类号】D815.5 【文献标识码】A 【文章编号】1006-9550(2017)11-0065-24 一、问题的提出 近年来东亚国家间的安全矛盾集中爆发，表明地区安全秩序正处在转型的不稳定期。在这种背景下，地区中小国家如何应对权力转移和大国战略态势的变化成为学术界关注的一个重要问题。无疑，小国比大国的安全脆弱性更大，国际和地区环境的变化对小国对外战略决策和行为的影响更为显著。面对中美两个大国实力对比和战略竞争态势的变化，东亚地区中小国家面临的战略不确定性有所上升。由于它们目前难以对中美实力状况和战略关系的未来变化趋势做出准确判断，理论上所有地区国家都需要为应对体系性变化做好战略准备，尤其是保持充分的政策灵活性。目前，大国平衡战略是这些国家采取的最为普遍的分散风险的措施。这意味着，原本在安全和经济上依赖美国的中小国家为应对美国战略重心转移和实力优势消失的风险应该适当拉近与中国的战略关系；而对于与中国关系密切的国家来说，则应该加强与美国的接触，以防范未来中美实力对比和战略态势发生不利于中国一方的变化。 关于东亚国家平衡战略的研究大多围绕它们与中美两国的战略关系展开。从对地区战略环境的偏好看，东南亚国家希望平衡包括军事、经济、制度和意识形态四个维度在内的大国综合影响力。①在地区层面，它们对大国采取的是接触并使其深度融入国际和地区社会的战略，即“全面陷入(omni-enmeshment)”战略。②在东北亚，身为美国盟友的韩国也在国家利益的驱使下接近中国，视中国为维持地区稳定的积极力量。③除了构建有利于安全和发展的地区秩序之外，国内政治因素也可能是地区国家采取平衡战略的原因。例如，有学者认为统治精英的国内政治需要、政权安全的国内压力都可能是中小国家在中美之间保持平衡战略的动因。④即使是民主化改革前的缅甸也是由于不能而不是不想平衡对华、对美关系。⑤ 然而，对中美实力对比和战略态势变化的顺应并不能解释地区中小国家对国际和地区环境的全部战略反应。冷战后部分小国在一些时期就采取了与上述逻辑相悖的战略调整。比如，柬埔寨对华关系在近年来越来越紧密，在安全领域尤其如此。⑥2012年柬埔寨任东盟轮值主席国期间高调地支持中国的南海主张，甚至不惜以柬美关系和东盟的团结为代价。2015年，柬埔寨又罕见地派遣国防高级代表团访华。类似地，在后冷战时代新加坡将美国视为地区秩序稳定的支柱，在安全上对美国的追随不断强化。新美于1990年和2005年分别签署了《谅解备忘录》和《战略框架协定》两份重要的安全合作的文件。 如果单纯出于应对中美实力对比和战略态势变化的动机，新加坡不会选择在1990年和2005年这两个时间点推动与美国建立更紧密的安全关系，因为美国仍然拥有极其明显的优势，中美关系也相对平稳。柬埔寨在美国亚太再平衡之后的战略选择与民主化后的缅甸趋同，即利用美国重新重视这一地区的契机着手分散中美竞争加剧带来的风险，适当减弱对中国的安全依赖或者寻求平衡发展与中美两国的关系。换言之，从时间点上看，地区体系层次的因素难以充分解释新加坡和柬埔寨强化追随的行为。而与此同时，另一个可能显著影响国家对外政策的因素即国内政治对新加坡和柬埔寨来说也比较稳定，在两国强化追随行为的时间点上没有表现出明显的变化。既然两国的战略动机既不是为了应对中美关系中的不确定性，也不是为了缓解当时的国内政治危机，那么是什么原因促成了一部分中小国家在中美实力对比、战略态势以及自身国内政治局势没有显著变化的情况下，不采取大国平衡战略以防范体系性风险，反而强化对某个大国的追随呢? 为了回答这一问题，本文第二部分梳理了关于小国或弱国为何以及在何种情况下可能或者不太可能采取追随战略的既有研究。第三部分提出本文的解释框架，即在东亚地区实力层级中处于底层的小国除了要应对地区体系性和国内的风险外，还必须防范来自强大中等邻国的潜在威胁。两个邻国战略矛盾升级、国内政治危机外溢或以牺牲小国为代价的和解都可能对小国的安全构成冲击。为了抑制上述次地区层面的不稳定因素，小国会与在实力层级中处于顶层的大国建立特殊的安全联系。第四部分运用这一分析框架考察新加坡、柬埔寨和韩国与强大邻国的安全关系以及这些关系在与其他因素相互叠加的情况下如何影响它们的对外战略，特别是与美国和中国的安全互动。 二、关于小国追随的动机的既有研究综述 纵观国际关系的发展史，中小国家在安全上一般追随某一个大国，主动或被动地成为大国势力范围或者安全集团中的一部分，较少在安全和外交上保持完全的独立地位。在大国安全竞争激烈的时期，小国的战略选择对大国来说更为重要。由于存在与苏联对抗的现实需要，西方国际关系学界在冷战开始后对小国行为的关注度明显增加。对“多米诺骨牌理论”的反思引发了关于小国是以结盟还是制衡的方式应对威胁国的学术争论。⑦冷战结束后，中小国家如何应对中国崛起带来的地区秩序变迁成为研究热点，结合对小国制衡或追随二分法的反思，对冲概念和理论应运而生。对冲意味着一种相对平衡的对外战略，即防止在安全、经济等任何重要领域形成对一个大国的过度依赖。⑧本部分根据上述对小国对外行为两个阶段的研究成果，重点梳理小国为何会采取(或不采取)追随或加强(或不加强)与大国安全关系的既有观点。
