朝鲜从2006年第一次核试验开始到目前为止已经进行了五次核试验，每次核试验后联合国安理会都会出台相关制裁决议，对朝制裁力度不断升级，但迄今并未达到使朝鲜放弃或者至少减慢核武开发步伐的目的。相反，继2016年1月和9月两次核试验并于年内发射多枚可用于核武器运载工具的导弹后，朝鲜于2017年又多次发射“北极星2号”中程弹道导弹以及其他导弹，第六次核试验的迹象也有显露。①仅从核导试验的频率看，朝鲜核导开发的步伐明显加快。目前为止，联合国安理会对朝制裁委员会专家组每年都会出具制裁决议执行情况报告，着力于监测与评估各国对制裁的执行情况，以便及时发现制裁不力的监管漏洞以及朝鲜绕道制裁的手段，然后提出建议。但遗憾的是，这些报告并没有涉及制裁对朝鲜实际影响的评估。本文结合近期朝鲜政治、经济与社会发展情况，评估制裁对朝鲜造成的各方面影响，并分析制裁效果的制约因素，进而就如何发挥制裁效力提出一些看法。 一、联合国对朝制裁效果 朝鲜于2006年10月、2009年5月、2013年2月、2016年1月和2016年9月先后进行了五次核试验。其中三次核试验是金正恩上台以来短短五年内进行的；2016年更缩短核试验周期，由原来的2～3年一次变为1年两次，朝鲜加快核、导技术开发的决心由此显露无遗。联合国安理会为了限制朝鲜核和弹道导弹发射技术的开发，针对每次核试验以及一次弹道导弹试验先后通过了1718号(2006)、1874号(2009)、2087号(2013)、2094号(2013)、2270号(2016)以及2321号(2016)等六项制裁决议。②根据这些制裁决议，联合国及其成员国制裁朝鲜的力度不断加大，制裁措施更加严密，“聪明制裁”或“针对性制裁”的意味越来越浓，旨在掐断朝鲜可用于核、导开发的外汇来源以期促使朝鲜走上弃核谈判之路。尤其是2016年针对朝第四次核试验的2270号决议通过后，各方的执行意愿空前强烈，联合国安理会对朝制裁委员会专家组2017年提交的报告显示，该决议通过后的报告期内，提交本国执行制裁情况报告的会员国家达到76个，远多于2094(2013)号决议11个月执行期中的31个报告会员国。此次提交报告的会员国中首次包括了安全理事会所有理事国；有10个国家是2006年实行制裁以来第一次提交报告。③毋庸置疑的是，2270号决议本身制裁强度超前，而且是原有制裁决议的升级版，虽然仍无法料定会否因此迫使朝鲜放弃核、导开发，但在经济、社会等方面对朝鲜造成的冲击是切切实实的。 首先，制裁使朝鲜政府财政与金正恩管理资金大幅收缩。此前联合国安理会对朝制裁虽然也针对朝鲜核、导开发，但朝鲜外汇来源并没有受到太大约束，因此“定向制裁”的效果不佳，朝鲜的核、导开发一直在推进。朝鲜第四次核试验后，联合国安理会2270号决议对朝鲜可能流向核、导开发资金的外汇来源渠道有了更明确的收缩指向，并在力度上有所加大。此后，朝鲜政府财政、军队贸易、金正恩管理资金以及奢侈品经济等都受到很大影响。④据韩媒报道，朝鲜官方推动的大规模建设与投资活动出现了被迫中断或延期现象，⑤最主要的钢铁厂——咸镜北道金策制铁厂因设备陈旧、原料与电力供应不足而一度停工，进而造成钢材供应不足，致使咸镜北道国家主导的建设工程项目遇阻。⑥同时，隶属于朝鲜掌管金正恩管理资金“劳动党39号室”的贸易公司出现外汇短缺，可能因无法按时支付货款而信用受损。⑦此外，韩国通过对2016年集体出逃韩国的朝鲜服务员、朝鲜驻英国公使太永浩一家以及朝鲜驻华使馆干部一家叛逃⑧的调查表明，朝鲜在2017年受到更严厉的制裁后要求驻外人员及海外劳动者提高“上缴金”。⑨有报道称，对朝制裁堵住了朝赚钱之路，于是金正恩政权提高“上缴金”和抓住“钱主”——作为巨额现金资产拥有者的干部把柄没收其财产的动作越来越多。⑩这些从侧面说明了朝鲜因制裁而财政吃紧。 其次，制裁使朝鲜国内生产总值(GDP)总量及其增长率明显下降。有研究表明，1976～2012年间联合国(UN)对68个国家实施了制裁，使这些国家的GDP平均减少了2.3％～3.5％，且这种状况持续了10年。(11)这显示了经济制裁对一国GDP增长的负面影响。2270号决议实施后，朝鲜外汇赚取渠道大幅收紧，(12)只是由于制裁具有一定的滞后性，其负面影响才逐步显现。据韩国政府推算，在国际制裁下，朝鲜相继面临开城工业园区关闭、对华出口萎缩、武器销售与海外劳动者派出受阻等问题，2016年3～11月外汇收入至少减少2亿美元。(13)单是开城工业园区关闭而造成的损失人均150美元，受损朝鲜员工多达54700多人，工资收入损失总额一年就达约1亿美元。韩国对外经济政策研究院的专家表示，一般出口产品中人员工资会占到出口额的19％～20％，通过开城工业园员工工资每年流向朝鲜的1亿美元相当于6亿美元的出口业绩所创造的价值。这相当于朝鲜2014年出口额的20％。(14)以朝鲜2015年GDP总量308049亿韩元(约合268亿美元)为基数推算，(15)仅这一项收入的减少将造成朝鲜GDP减少2.2％。同时，有韩国学者估算，国际社会对朝鲜金融制裁使海外劳动者向朝鲜汇回美元受阻，按历年平均3亿～5亿的规模计算，该外汇渠道被封会使朝鲜GDP减少1.5％～2.5％。(16)此外，2016年，根据各国国民收入所得与外债等客观经济指标而分摊的联合国会费中，朝鲜会费占比由2015年0.006％降至0.005％，仅为其1994年会费比例0.05％的1/10，(17)这从侧面印证了2016年朝鲜经济发展的不景气。
