C9大学离世界一流大学有多远　　

      在全球高等教育发展历程中，世界一流大学普遍高度重视学科建设，努力通过学科建设带动学校办学水平的整体提高。[1]2015年11月5日，国务院发布《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，核心是推动一批高水平大学和学科进入世界一流行列或前列。中国建设世界一流大学的目标，已越来越清晰地落到提升学科的学术影响力上。

      在推动世界一流大学建设的过程中，必须重视合作。现代科学研究表现出既高度分化又高度综合的双向发展态势，科研活动依赖于多学科集体攻关，需要科学家的协同合作才能完成。[2]从国际文献来看，国际合作是提高科研产出数量和质量的关键途径。例如，约翰·本杰明等分析1975-2005年发表在Web of Science上的420万篇学术论文后发现，单一作者的论文比例大幅度下降，而校际合作的论文比例则大幅增加。[3]乔纳森·亚当斯以引用率衡量学术产出质量，发现英美两国学术论文中国际合作论文的引用率比个人独撰论文要高出20%。[4]

      本文深入学科层面，基于1981-2014年Web of Science[TM]论文收录信息，以美国IVY大学和澳大利亚Go8大学为国际一流研究型大学的参照样本，重点从合作的视角比较中、美、澳三国一流大学学术论文产出及其学术影响力的差距及变化趋势，尝试揭示中国研究型大学与世界一流大学的差距并分析其共性，为中国研究型大学建设提供参考。

      一、研究样本与指标介绍

      (一)研究样本

      在国家重点建设的研究型大学中，“985工程”首批建设的九所大学(下文简称“C9大学”①)的定位更高、投入力度更大，它们被誉为中国打造世界高水平研究型大学的排头兵，也号称中国“常青藤”大学联盟。[5]可以说，C9高校是中国一流的研究型大学，是“双一流”建设的排头兵。

      世界一流大学主要指在世界上科研实力雄厚、拥有很高的世界学术声誉、排名世界前列的研究型大学。本文选择美国常春藤联盟大学(The Ivy League Colleges，下文简称“IVY大学”)，以及亚太地区新兴的世界一流大学群——澳大利亚八大名校联盟(Australian Group of Eight，下文简称“Go8大学”)两类得到国际学术界认可的世界一流大学群体，理由如下。第一，从上海交通大学发布的世界大学学术排名(ARWU2015)[6]来看，C9大学不仅与世界老牌顶尖研究型大学IVY大学差距很大，而且与20世纪70年代迅速崛起的亚太地区一流研究型大学Go8大学同样差距明显，因此，这两类研究型大学群可以作为C9大学建设世界一流大学、一流学科的“标杆”。第二，Go8大学与C9大学同属亚太地区，两类大学都是在20世纪后期开始不断崛起和迅速提升的，而且科研经费均主要源于公共财政的拨款②，对比C9和Go8两大研究型大学群在国际合作研究产出的发展变化的相似性和差异性会得到一些有意义的结论和启示。

      (二)数据来源与指标

      基础科研是认识自然现象、揭示自然规律，获取新知识、新原理以及新方法的研究活动[7]，其主要产出形式是学术论文[8]，备受关注的ESI学科排名从研究机构的生产力(近11年论文发表的数量)，影响力(近11年发表论文的总被引频次、高被引论文数和进入排行的学科数)，创新力(近两年发表的论文，在最近两个月被引用次数达到千分之一以内)和发展力(高被引论文比例)等四个方面衡量该研究机构在国际上的影响力，这种国际可比的文献计量学和引文分析方法来评价学科已经被广泛地接受[9]。本研究的数据来源于汤森路透集团的InCites[TM]数据库中的三类共九个指标展开文献计量分析③。(见表1)

      

      二、三类研究型大学群科研产出数量比较

      (一)分年度的比较

      表2给出了C9、Go8、IVY大学1981-2014年间校均论文、国际合作论文产出情况，图1则直观呈现了1981-2014年三类研究型大学群以各年度“校均发表论文数量”为指标衡量的科研整体产出、国际合作产出的数量变化趋势。从整体产出看，在30余年里，IVY大学科研产出数量在各年份始终高于其他两类大学群，且差距非常明显；尽管Go8大学科研产出数量在很长一段时期都领先于C9大学，但由于C9大学的科研产出数量自20世纪90年代中后期开始快速增长，2005年后，C9大学在科研产出数量上超过Go8大学，此后C9大学科研产出数量一直领先于Go8大学，至2014年，尽管C9大学校均科研产出数量低于IVY大学1430篇，但高出Go8大学1269篇。然而，从国际合作产出看，IVY大学、Go8大学和C9大学形成了从高到低三个明显的梯队，C9大学的校均国际合作产出数量不仅始终低于IVY大学和Go8大学，而且这一差距一直没有缩小的趋势。

      由于我国于1998年提出建设“985工程”，1998年也是国际金融危机的年份，且20世纪末开始高等教育发展全球化进程逐渐加速，因而以1998年为节点，分为1981-1998年、1999-2014年两个阶段展开对比。

      1981-1998年，C9大学校均论文数由37篇增加到611篇，总增幅为1572%④，年均增幅为18%，其中国际合作论文数由屈指可数的5篇增加到124篇，总增幅为2217%，年均增幅20%；Go8大学校均论文数由691篇增加到1476篇，总增幅为114%，年均增幅为5%，其中国际合作论文数从80篇增加到490篇，总增幅为511%，年均增幅为11%；IVY大学由2027篇增加到3508篇，总增幅为73%，年均增幅为3%，其中国际合作论文数由158篇增加到773篇，总增幅为391%，年均增幅为10%。到了1999-2014年，C9大学校均论文数由725篇增加到5551篇，总增幅为666%，年均增幅为15%，其中国际合作论文数由150篇增加到1609篇，总增幅为971%，年均增幅17%；Go8大学校均论文数由1525篇增加到4283篇，总增幅为181%，年均增幅为7%，其中国际合作论文数由506篇增加到2209篇，总增幅为337%，年均增幅10%；IVY大学由3581篇增加到6983篇，总增幅为95%，年均增幅为5%，其中国际合作论文数由805篇增加到2899篇，总增幅为260%，年均增幅9%。由此，C9大学群尽管在20世纪80年代初期，科研论文国际发表数量很少，但此后追赶态势强劲，第一阶段校均论文数与Go8、IVY分别相差729、2479篇，到第二阶段已经超过Go8，也缩小了与IVY的产出数量差距(相差2380篇)。然而，在第二阶段，国际合作论文数量与Go8、IVY的差距在扩大(第一阶段差距分别是158、333篇，第二阶段差距分别是468、985篇)。