作为国际社会中的主要成员，国家要在互动中形成良好的国际秩序就必须制定并执行能够更好地管理国家行为和国际交往的国际规则。在人类历史的发展过程中，世界各国已经有意无意地创造了数不胜数、涉及各个领域、形式多样的国际规则。阿姆斯特茨把它们概括为政治规则、经济规则、法律规则和道义规则。①科恩把它们区分为7类：有法律约束力的成文协定、非约束性成文协议、君子协议、精神协议、默契协议、纯粹的默契协议和相互自我克制。②显然，在不同领域、形式各异的国际规则对国家行为和国际交往的约束力是不一样的。但它们都是为管理国际关系而制定的，都在创建和维护国际秩序的过程中发挥效力。而要让国际规则发挥其应有的效力，规则的制定与变革是至关重要的。本文重点探讨的问题是，国际规则是如何形成和变革的，国家要积极参与国际规则的制定与变革需要具备哪些能力。在此之前，我们首先需要了解究竟什么是国际规则和为什么国际规则非常重要。 一、国际规则是对国际行为的约束 所谓国际规则，一般是指对世界各国国际行为和国际互动有约束力的指令性规定。国际规则既是各种原则和规范的具体体现，又与原则和规范一道主要通过国际制度得到执行。 在国际关系领域存在很多制约国家行为和国家间互动的国际规则。尽管与国际体系、国际制度、国际秩序等主题相比，国际规则并不是主流国际关系理论研究的重点，但还是有很多理论家在研究的过程中对究竟什么是国际规则、国际规则为什么重要、国际规则如何为国家所接受、国际规则如何形成和变革等问题进行了深入思考。③他们的思考无疑为我们今天进一步研究国际规则及其形成机制奠定了重要的理论基础。 布尔早在《无政府社会——世界政治中的秩序研究》一书中就对规则进行了明确界定。他说：“规则就是要求或准许某一类人或团体以某种特定方式行为的一种指令性原则”。④由此出发，国际规则就是要求或准许国家以某种特定方式行为的“一般指令性原则”。尽管布尔的界定常被其他学者奉为经典定义进行引证，但他把“规则”等同于“原则”在一定程度上似有混淆两者区别之嫌。 克拉斯诺在界定国际机制的过程中对原则、规则、规范等相近的几个概念作了比较明确的区分。根据他的定义，国际机制是指“在国际关系特定领域里行为主体愿望汇集而成的一整套明示或暗示的原则、规范、规则和决策程序”。⑤其中，“原则”是指“关于事实、因果关系和公正的信仰”；“规范”是指以权利和义务方式确立的行为标准；“规则”是指指导行为的特别规定或禁止某些行为的规定；“决策程序”是指制定和执行集体选择的主导实践活动。在克拉斯诺看来，规则是与原则和规范不同的东西，尽管它们一道构成国际机制的内核。 这样的区分同样体现在基欧汉的研究中。基欧汉认为，“规则比规范更为具体”，“规则更加具体地规定了机制成员的权利和义务”。“规则比原则和规范更易于改变，因为可以实现既定目标的规则可能不只一套”。⑥基欧汉以国际货币关系领域的例子来说明规则与原则、规范的不同。二战后，国际收支机制中最重要的原则就是贸易和收支自由化。该机制的关键规范则是，任何国家都不能出于私利单方面操纵本国汇率。这个原则和规范在1971年之前是通过固定汇率的国际规则来实现的，但在1973年之后却是通过浮动汇率的国际规则来维持。其间，尽管原则和规范没有改变，但规则却发生了很大变化。基欧汉明确指出：“虽然布雷顿森林体系的规则在1971年至1973年间有所改变，但多边主义原则和相对自由的资本流动仍得以保持”。⑦这不仅说明规则相比原则和规范更为可变，它们之间并不存在一一对应的关系，而且还说明规则在很大程度上是原则和规范的某种具体体现。 规则与原则和规范之间的内在关联性说明它们之间既有区别，又密不可分。原则、规范和规则本质上都是国家行为的标准，都对国家行为具有某种规制作用，即准许某些行为并禁止另一些行为。基欧汉因此认为，要对原则、规范、规则和决策程序进行非此即彼的区分不仅是很难的，甚至是错误的。对他来说，从国际机制的四个要素中选择一个——特别是原则和规范或规则和程序——作为国际机制的界定性特征，就会导致一种错误的二分法，将原则和规范与规则和程序对立起来。在他看来，规范和规则在边际区域是很难明确区分的。将隐含规则与操作原则区分开来也是非常困难的。国际机制越强大，原则、规范与规则之间的联系就越紧密。他说：“事实上恰恰是原则、规范与规则之间的紧密联系给国际机制赋予了合法性”。⑧ 或许正是由于原则、规范与规则之间的这种密不可分性，布尔才倾向于将规则界定为“一般指令性原则”。就规则与原则和规范之间的紧密相关性而言，布尔将“规则”等同于“原则”的界定应该说也是合情合理的。由此，他从维持国际秩序的角度将国际规则区分为三套。第一套规则是指当今世界政治中“根本性或宪政性的规范性原则”，如国际社会的理念是人类政治组织的最高规范性原则。第二套是指国家间的“共处规则”，包括限制使用暴力、条约必须遵守、不干涉他国内政等。第三套是指“管理国家间合作的规则”，包括促进国家间政治和战略合作以及社会和经济合作的规则。⑨布尔所枚举的三套国际规则显然涵盖原则和规范的内容。
