一、问题的提出 近年来，随着自身实力的不断上升和地区影响力的不断扩大，中国面临的越来越多的外交和安全问题都集中在周边地区。在中国众多的周边国家中，日本、韩国、澳大利亚、菲律宾和泰国是美国的盟国，新加坡则是其密切的安全伙伴。以美国为中心构建的“轴辐体系”成为二战结束以后东亚地区最显著、最持久的安全架构。①通过一系列双边同盟关系，美国不仅保持了在地区的军事存在，而且维护了自身的地区霸权。与此同时，美国的盟国在处理对外关系，包括制定对华政策时往往也会在一定程度上将美国的地区利益和意志纳入决策进程。从中国近年来开展周边外交时所遇到的困难来看，中国在与美国的亚太盟国就领土争议、地区多边机制乃至经贸往来等议题进行博弈时，都难以回避美国在其中所发挥的直接或间接的影响力。由此可见，中国与美国盟国的外交关系早已超越了双边关系的范畴。 国际关系学界对美国在亚太地区的主导地位有着不同的称谓，如“霸权”、“帝国”、“非正式帝国”和“等级”等。②这些表述都从不同侧面反映出美国与盟国以及其他国家之间存在的某种不平等关系。在多数情况下，这种等级关系并不仅仅意味着国家间实力地位的不平等，而是更多强调一种基于权威的社会性主从关系。在当今主权规范被普遍接受的国际环境下，美国对盟国的影响不是通过强制，也不是完全通过利益交换，而更可能是通过权威关系来实现的。权威关系体现为主导国和从属国之间的指令与服从关系，即对一种不平等社会逻辑的认可。③由权威定义的主从关系会对从属国的行为，包括对外战略产生重要影响。戴维·莱克(David A.Lake)认为，主导国可以通过“规训”(discipline)的方式改变从属国的政策；而康灿雄(David Kang)和吴翠玲(Evelyn Goh)则在某种程度上否定了这一观点，认为等级主导国不是“霸权”或“帝国”，它的行为和作用必须得到其他国家的认同。④ 不难看出，莱克解释了权威的效力，但并没有很好地将权威对从属国的影响机制与强制和利益交换区分开来；康灿雄等人虽然印证了权威中不可或缺的合法性因素所发挥的作用，却难以解释主导国无法依靠吸引力或从属国的自觉实现自身利益的情况。由此引发的问题是，作为等级主导国所拥有的一种特殊“资产”，美国对其从属国的权威究竟体现在何处？美国的权威在多大程度上能够影响从属国的政策取向？从属国又如何对美国的权威作出回应？对于力图在美国主导的安全等级体系压力下实现和平崛起的中国来说，这一系列问题都具有一定的现实意义。由于美国及其盟国对中国的安全压力主要集中在中国的周边地区，故本文将以亚太地区为例，考察美国权威的具体表现形式及其塑造亚太从属国对外行为的机制。 在作出理论解释之前，需要澄清两个重要问题。第一，作为美国所拥有的一种影响从属国的战略工具，权威可能体现为哪些具体的政策措施？第二，美国在亚太地区的战略利益是什么？在此基础上对从属国的对外行为又有哪些具体要求？在理论解释部分本文将着重讨论美国对从属国提出明确要求的情形，从理论上追踪权威关系的实施过程，并对权威可能发挥作用的情形进行重点分析。在这一过程中，需要尽量排除从属国的行为改变是出于纯粹利益驱使或屈从于美国威胁的情况。在理论解释的基础上，本文将着重分析冷战后美国依据对从属国的行为要求，通过权威关系改变亚太从属国对外行为的三个典型案例。 二、主导国权威如何塑造从属国对外战略：既有研究评析 在国际关系理论界，有关主导国如何塑造从属国对外战略的研究主要集中在对于霸权、帝国和等级等理论概念和经验现象的探讨中。传统的霸权稳定论和世界体系论都在不同程度上探讨了主导国与从属国之间的互动。其中，前者强调主导国或霸权国对其他国家的“给予”，即提供包括安全秩序和经济福利在内的重要公共产品；后者则突出主导国或霸权国对别国的“剥削”。然而，这类研究的出发点都集中在主从关系的来源及其建立过程，并以此为基础推断强国与弱国之间战略行为的互动关系，因此无法完全解释已然确立的权威如何发挥作用及其对从属国对外战略的影响机制等问题。近年来，等级理论的兴起推动了国际关系中的权威及其影响的研究。研究者们主要从规训、模仿和遵从外交仪式等三方面分析了主导国权威与从属国对外战略之间的某种关联。这些解释有助于我们理解权威在改变从属国行为方面所发挥的作用。 (一)规训和设定行为限度 在莱克提出的关系型权威理论中，规训和设定行为限度是权威发挥影响的重要推论。莱克认为，在等级关系中，从属国会要求主导国赋予其更多的自主性。当然，从属国可能会经常试探权威的限度，以扩展自由选择的范围。面对从属国违反规则、不服从指令乃至反抗的行为，主导国会通过“规训”来维持自己的主导地位，否则就会缩小所提供的秩序的范围。⑤除了直接对一国发动军事干预这种极端做法之外，主导国还会积极介入从属国的国内政治。⑥规训的具体手段包括：在选举中公开支持从属国反对派候选人，为各项民主运动提供经费，提供对外援助，实施经济制裁，甚至通过军事干预推翻从属国政府。⑦为了具体说明规训所发挥的作用，莱克列举了美国在20世纪后半叶对拉美地区频繁的政治和军事干预。他同时指出，美国自90年代以来对拉美国家的干预之所以减少，是由于这些国家的政治体制与美国趋于相似。
