［中图分类号］D693;D696 ［文献标志码］A ［文章编号］1003－3815(2013)－08－0068－13 引言：问题提出和分析框架 近代以来国家的发展变化是人类政治史上普遍和复杂的现象。梳理和诠释这一政治变迁的历史，无疑是思考其未来建设和发展路向的前提。这一点对于近代以来的中国也是如此，特别是其剧变的20世纪上半叶，是一个不断与外部世界发生关系并从传统急剧走向现代的50年。在这频繁与外部互动和内部剧烈变动的过程中，其重要和核心的问题就是现代国家即民族国家的构建。先后进行的两次构建即1912年中华民国的构建和1949年中华人民共和国的构建①，虽然都选择了单一制，但两次选择过程和结果又存在诸多差异，凸显了中国和外部世界互动的时代差异性、复杂性以及内部变化的剧烈性。那么，两次民族国家构建过程中国家结构形式即中央与地方关系的制度设计和制度选择的主体、内涵、过程和结果是什么、怎么样？有何异同？为什么两次都受到联邦制或联邦主义的影响而又都选择了单一制？两次单一制选择的复杂历史过程，也启迪我们重新思考和认识现代国家基本制度建设的相关政治学问题。本文拟循着这样的思考脉络，以政治科学的历史解释为基本方法，建构如下分析框架，并在此基础上阐释和回答上述问题。 对两次民族国家构建中单一制选择的构成要素和影响因素的分解是建构该分析框架的关键，而这种分解又是基于理论和历史的结合。 首先，基本前提。现代国家的历史经验和基本理论表明，近现代国家即民族国家(nationstates)是继传统国家(traditional states)、绝对主义国家(absolutist states)(在欧洲)之后的国家形态。民族国家内部纵向的权力结构形式即国家结构形式一般有单一制(unitary systems)和联邦制(federal systems)两种制度：单一制一般是指“主权权力为中央政府所保有，并可依其意志随意变更地方单位。除了授权给区域或地方自治单位负责的部分外，其它所有由中央政府执行的政府权威，都可直接及于其公民。在单一制体系中，地域性次级单位并不是固定的”；联邦制或联邦主义则一般是指“一个以地域为基础的政治体系，其权力分属中央政府(有时称为国家政府或是联邦政府)及地方政府……在此种体系中，中央单位和地方单位的权威都是来自一部成文宪法的规定”，“地方单位是固定的，而唯有他们同意才能加以改变”②。 其次，单一制选择的构成要素的分析维度。现代国家是一个结构复杂的政治制度体系，其中基本制度与具体制度、补充制度之间相互支持与作用，尤其是作为骨架的基本制度往往通过其他制度得到具体的体现和支持。国家结构形式作为现代国家最基本的制度之一，不仅在一个国家的根本法律文件中显现其原则性规范，而且更在这个国家的政府体系、政党制度尤其是执政党自身制度乃至与政府关系中得以实体化和具体化，并进一步在其稳定的运行中动态鲜活地体现出来。鉴于此，本文对国家结构形式构成要素的分析维度，至少从以下若干方面展开：其一，国家根本法律文件的直接明文规定，即国家权力纵向配置结构的基本原则；其二，政府体制尤其是中央政府的组织架构，也包括中央政府的组织及其领导人的产生方式，中央与地方关系的具体体制等；其三，政党结构和制度，特别是执政党的基本组织制度等，这一点尤其在1949年的选择中既是构成要素又是影响因素；其四，中央与地方在制度设计和选择过程中及以后一个时期内稳定和方向性关系的实际运作状况，当然，这一点实际上无疑包括了民族国家的构建过程。 再次，单一制选择的影响因素的分析维度。现代国家构建中的国家结构形式的选择，尤其是对于非西方的民族国家构建的后来者，从影响国家结构形式这一基本制度选择的因素来说，更为错综复杂。概观之，这种选择是外部和内部、历史与现实、主观与客观等各种背景、条件、因素交织在一起共同作用的结果。从外部因素看：其一，对民族国家构建的后来者而言，与其有某种相似性的民族国家构建的先行者和成功者无疑会成为向往、仿效和学习的样板，这一点即1912年的中国之于美国；其二，地缘政治的关系或意识形态相同的民族国家构建的成功者的理念和制度模式更会成为后来者仿效甚至“拿来”的对象，这一点即1949年的中国之于苏联。从内部因素看：其一，现实的社会结构和政治生态，是国家构建的制度选择中刚性的、直接的和物质性的因素；其二，当时社会政治文化的总体氛围和价值取向，则是刚柔相济的、韧性的和精神性的因素；其三，历史和文化传统，也是一种潜在的规范性和价值性的因素。民族国家构建中国家结构形式的制度选择，往往是内因与外因相互作用的结果。 一、1912：美国模式影响下的单一制选择 这里的美国模式专指以联邦制为主要内涵的美国国家制度和政府体制，即美国国家的构建模式和基本制度模式，“美国联邦主义的实行，影响了既想促成统一，又想保留部分地方自主性的国家”③。1912年的中国就是这样的国家。在此，笔者只就直接参与构建者的主要代表的思想、制度设计过程、制度内容、实际运行来说明该问题，不涉及此间关于联邦制与单一制、中央集权和地方分权的论争。
