哈佛大学教授约瑟夫·奈(Joseph S.Nye，Jr.)最早明确提出并论述了“软实力”(soft power，又译为“软权力”)这一概念。1990年，奈的《注定领导世界：美国权力性质的变迁》①一书出版，奈在当年的《外交政策》杂志上又发表了《软实力》一文。在这本书和这篇文章中，奈较为清晰地论述了“软实力”一词的基本内涵。②2004年，约瑟夫·奈的新著《软实力：在世界政治中获得成功的途径》出版，他在该书中对自己1990年提出的观点做了重要补充和扩展。③奈提出“软实力”的概念是受到了彼得·巴克莱奇(Peter Bachrach)和摩尔顿·巴拉茨(Morton Baratz)1960年代合写的一篇文章的启发。④奈是在20世纪90年代提出“软实力”概念的，而那时正是以历史学家保罗·肯尼迪(Paul Kennedy)及其代表作《大国的兴衰：1500～2000年的经济变迁与军事冲突》为代表的“美国衰落论”占主流地位的时代。⑤由此可见，奈提出“软实力”的概念是着眼于回应盛行其时的“美国衰落论”。他当时认为，美国并没有衰落，除了经济和军事实力之外，美国还拥有其他权力资源，如文化、价值观和社会制度等“软实力”优势。 顾名思义，“软实力”是相对于“硬实力”(hard power)而言的。在奈看来，“硬实力”指的是硬性命令式权力(hard command power)，它来自一个国家的军事和经济实力，一般通过经济(“胡萝卜”)或军事(“大棒”)来引诱或者威胁他人改变自己的意志或者行为；而“软实力”是指通过吸引力让他人自愿追求你所要的东西的能力。在《软实力：在世界政治中获得成功的途径》一书中，奈阐述道：“从行为角度看，‘软实力’是吸引力。从资源角度看，‘软实力’是那些产生这种吸引力的资产。”⑥国内学者对奈的“软实力”概念也有不少解析。张小明认为，“软实力”的运用主要表现为通过某种思想、文化的吸引力或者决定政治议题的能力，让其他国家自愿仿效或者接受体系的规则，从而间接影响他人确定自身的偏好。⑦周琪强调，奈的“软实力”理论主要包括以下内容：首先，“软实力”通过吸引力和诱惑而不是强制或劝说发挥作用；第二，“软实力”反映了一国倡导和建立各种国际制度安排的能力；第三，“软实力”具有认同性。⑧楚树龙认为，“软实力”包括科技、管理、体系、吸引力、文化、人的素质及竞争力等，“软实力”最重要的环节是价值观、文化、教育等精神方面的吸引力，而一个国家、民族、集体和个人的最永久、最根本的软实力是创造力、创新能力和应变能力。⑨周桂银等学者认为，“软实力”应包括建立并控制国际制度的能力、文化与价值观及意识形态、外交政策所产生的国家形象和地位等三个要素。⑩ 近年来，美国的软实力受到了越来越多的关注，特别是在九一一事件和小布什政府发动伊拉克战争之后，美国的单边主义做法加剧了国际上的反美主义情绪。2004年约瑟夫·奈在《外交》杂志上发表了《美国软实力的衰落》一文。文章开篇即指出，“世界的反美情绪日益高涨，因此美国的软实力——美国政策的合法性及其所体现的价值观对其他国家产生的吸引力——正在衰落。”(11)美国对外关系委员会高级研究员朱利亚·E.斯维格(Julia E.Sweig)在《洛杉矶时报》撰文指出，“从2001年以来，美国在全世界的道德指数急剧下降……在世界范围内，反美主义不仅仅是对布什总统外交政策的不满，而且是几十年来深怀憎恶的情绪表现。”(12)作家弗莱德·里德(FredReed)在2007年8月13日撰文写道：“美国是地球上最遭憎恨的国家……然而我们以前是那么地广受钦羡。现在我国几乎被普遍认为是个无赖国家。”(13)蒙蒂·纳拉安·达塔(Monti Narayan Datta)也指出，“全球范围内的反布什情绪和反美情绪导致美国的提议在联合国获得的支持越来越少，美国的软实力也因此衰落。”(14)2008年国际金融危机爆发以来，关于“美国衰落”的评论更是引起了世人越来越多的关注，成为全球辩论的热点问题。本文尝试对美国软实力的现状进行分析，并探讨真正影响美国软实力的因素。 一、美国软实力的现状 约瑟夫·奈认为，软实力“来源于一个国家的文化、政治理念和政策。当我们的政策在他人眼里具有合法性时，我们的软实力就会得到提升。在国际政治中，产生软实力的资源在很大程度上来自一个组织或国家的文化、国内行为和政策及处理与他国关系时所体现的价值观”。(15)从约瑟夫·奈的话中可以看出，一个国家的软实力有三个主要来源：文化、政治价值观和对外政策。文化是指一套为一个社会创造含义的价值和实践。文化可以区分为高雅文化(high culture)和通俗文化(popular culture)。(16)美国文化是美国软实力的重要源泉。正如奈所说，“不管我们做什么，美国的大众文化都具有全球影响。好莱坞、有线电视网和互联网的影响无所不在。美国的电影和电视节目宣传自由、个人主义和变革(包括性和暴力)。总的来讲，美国文化的全球影响力有助于增强我们的软实力，即我们的文化和意识形态的吸引力。”(17)就价值观而言，奈认为，美国奉行个人主义和人人平等的价值观，重视民主、人权是美国软实力的重要源泉。如果美国在追求这些价值观时采用双重标准或前后不一的态度，就会被其他国家的人民看作是虚伪的，这将削弱美国的软实力。(18)从美国的国内表现看，虽然它在医疗开支、高等教育、图书出版、计算机和互联网的使用、接受移民及就业等方面位居世界前列，但在平均寿命、初等教育、工作安全、医疗照顾或收入平等方面就无优势可言了。特别是谋杀和入狱人口在总人口中的高比例大大地降低了美国的吸引力。(19)
