作为国际关系的一种现象和国家的外交行为，联盟一直是国际关系研究的重要对象。①学界对联盟的定义、类型、功能、形成、内聚力和解体等问题都进行了深入探讨，特别是在1987年斯蒂芬·沃尔特(Stephen Walt)出版了《联盟的起源》、1997年格伦·斯奈德(Glenn Snyde)出版了《联盟政治》这两部有关联盟理论的代表作之后，有关联盟的研究再次引起了学界的极大兴趣，研究成果的数量和质量都比之前有了很大的跃升。在过去的几十年中，有关联盟形成(alliance formation)的理论研究一直是联盟理论研究的主流，与联盟解体相比，联盟形成吸引了学者的大部分注意力。联盟形成理论主要有两大发展。一是在研究“为什么形成联盟”这个问题上，存在着从势力均衡理论到威胁均衡理论再到利益均衡理论的理论演进；二是上述三个理论各自内部的理论深化。此外，还有一个存在学术争议的进展，即从研究“为什么形成联盟”到研究“和谁形成联盟”，也就是研究盟友的选择(alliance choice)问题。但是针对联盟形成理论，国内学者并没有专门予以详细论述和批评，特别是忽略了对各个理论内部的理论深化的考察。②以下，本文首先评介势力均衡理论及其发展；其次，概述威胁均衡理论及其批评和最新发展；再次，介绍利益均衡理论及其批评和最新发展。③随后，按照拉卡托斯(Lakatos)的理论演进判断标准以及“奥卡姆剃刀”(Occam's razor)原则，对有关理论进展进行评估，并简述盟友选择的有关研究进展。最后，讨论联盟形成理论对中国当前外交政策的启示。 势力均衡理论：演进历程及批评 势力均衡理论或曰均势理论是国际政治理论中最古老、最持久的一个理论，但也是最有争议的理论之一。④这种争议首先来源于均势概念的不确定性，学者们在均势是一种体系、权力分布状态，还是政策指南或者客观规律这一问题上意见不一。⑤即便如此，肯尼思·沃尔兹(Kenneth Waltz)指出，如果说有什么关于国际政治的独特的政治理论，则非均势理论莫属。⑥势力均衡理论也是最经典的联盟理论。摩根索(Morgenthau)很早就把联盟理论和均势联系在一起，认为联盟是维持均势的重要手段，在一个多极体系中，联盟是维持均势运行的必要条件。他认为，在竞争性体系中，国家要保持和改善自身的权力地位主要有三个选择：一是增加自身的力量，二是把其他国家的力量增加到自己一边，三是阻止其他国家力量增加到敌对一边，而后两个选择都属于结盟行为。联盟的目的之一就是为了对抗霸权以维持平衡，一个企图取得世界霸权的强国，会遭到旨在维护各国独立的联盟的抵抗。⑦根据均势理论，如果有某个大国实力迅速增长并有可能成为体系霸权，其他国家就会联合起来予以制衡，并努力使体系恢复到相对均衡的状态。制衡包括内部制衡(internal balancing)和外部制衡(external balancing)，所谓内部制衡就是发展军备增强自身实力，所谓外部制衡就是建立军事联盟，联合起来抵消潜在霸权的影响力。⑧根据势力均衡理论，建立军事联盟是对国际权力结构的某种变化所作出的反应。 在所有有关势力均衡理论的论述中，沃尔兹的阐述最有代表性，也是均势理论的最新版本。⑨沃尔兹的势力均衡理论基于以下假定。第一，国际体系是个无政府体系，也就是说，没有凌驾于国家之上的更高的合法权威。在这种情况下，国家要维护自身生存只能依靠自己，即国际体系是个自助体系。第二，国家是一个单一(unitary)的理性行为体，即国家能够计算各种策略的效用，并依据效用高低做出政策选择。第三，国家持有一种安全偏好，而非权力偏好，其首要目标是自身生存，即在无政府状态下，安全是国家的最高目标。⑩沃尔兹认为，作为组织的国家除了需要完成某些任务之外就是需要保持自身作为组织的存在，国家很多活动都指向维持自身生存这个目标。(11)因为生存是实现其他目标的根本基础，只有在生存得到保证的情况下，国家才能去安全地追求诸如安宁、福利和权力这些目标。(12)国家的利益偏好是安全而非权力，因此，国家是个安全最大化的行为体，而不是权力最大化的行为体，国家在计算其利益时是以安全作为根本的衡量尺度的。在沃尔兹看来，一个国家拥有权力太多或太少对于国家安全都是不利的，拥有太多权力将引起其他国家的恐惧，并联合起来共同对抗从而使它变得更不安全；而如果拥有太少权力，则会诱使其他国家扩张侵略的野心。(13)第四，国家是同质化的单位，除了在能力上存在差别之外，具有相似的功能。(14)由于其假定国家是同质化的单位，而国家能力上的差别又包含在国际体系结构这个体系变量中，因此，在沃尔兹的势力均衡理论中，不考虑国家特性对国家的行为或者国际结果——包括联盟形成——的影响。第五，国际权力结构是解释国际体系结果或者国家行为的核心变量，国家的对外行为是对国际体系权力变化的反应。国际体系的权力分布是决定国家是否结盟的最关键因素。国家倾向于和较弱的一方结盟来反对较强的一方，从而防止任何一个国家控制整个体系，进而威胁到体系和国家自身的生存，并使体系恢复均衡和稳定。沃尔兹认为，如果可以自由选择，国家将涌向较弱的一方，因为威胁他们安全的是实力较强的一方。如果他们组成的联盟拥有足够强大的防御力量和威慑力量阻止敌对强国发起进攻，那么国家将会在获得更多安全的同时，获得更多尊重。(15) 总之，沃尔兹认为，只要存在上述第一和第三个假定，即只要国际体系是无政府状态的，而且构成国际体系的行为体谋求自身生存，那么均势就会自动生成。(16)也就是说，与其他国际关系学者把均势的生成至少部分归因于国家有意识的政策选择不同，沃尔兹认为均势是一个客观规律，不依赖于国家的政策选择，无论国家是追求维持现状(status quo)的目标，还是追求修正主义(revisionist)目标，均势都将自动生成。依据沃尔兹的势力均衡理论，我们可以得出联盟形成的逻辑是：国际社会无政府自助体系下，安全是同质化理性国家的最高目标，国际权力结构是影响国家行为的最重要因素，也是决定国家对外结盟行为的最核心因素。国家倾向于和实力较弱的一方结盟，因为威胁他们安全的是实力较强的一方。
