中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：1672－0059(2012)06－0048－06 基础研究是科技创新的源泉，它的发展水平直接反映了一个国家的科学实力和知识基础。由于全球科技格局的变化，基础研究对科技发展、国家竞争力提升的影响更为深远[1]。高校是我国最大的从事基础研究活动的部门，“985工程”高校作为我国基础研究的主力军，其基础研究水平不仅与高校自身学科发展、科技创新和人才培养紧密相关，而且还关系着创新型国家的建设。“985工程”高校经过十几年建设，基础研究的整体水平以及各学科的水平在世界上处于什么水平？“985工程”高校与以美国大学协会(American Association of Universities,AAU)为代表的世界一流大学在基础研究领域的研究成果和影响力等方面相比如何？这些都是关系我国高水平大学建设的重要问题，探索这些问题是本研究的起缘，希望通过研究达到两个目的：一是，通过定量比较“985工程”高校与AAU学术论文的数量、活动指数(Activity Index,AI)[2]、篇均被引次数和相对引文影响力(Relative Citation Impact,RCI)[3]，揭示各自的学科优势、弱势和影响力，明确“985工程”高校与世界一流大学的差距和应当努力的方向；二是，通过定量的数据分析，反映“985工程”高校在世界上所处的位置，从而找出问题和差距、明确科研管理改革方向，进而提高“985工程”高校的国际竞争力和影响力。 一、研究对象与研究方法 (一)研究对象 基础研究是认识自然现象、揭示自然规律，获取新知识、新原理、新方法的研究活动[4]，其主要产出是学术论文，学术论文的数量和质量是反映基础研究水平的重要指标。本研究的对象是2002－2011年“985工程”高校和AAU被收录在Web of Science数据库的论文。本研究主要比较“985工程”高校和AAU两个群体在论文数量和质量等方面所反映出的共性和差异性。“985工程”是我国政府为建设若干所世界一流大学和一批国际知名的高水平研究型大学而实施的建设工程。“985工程”高校包括清华大学、北京大学、浙江大学、上海交通大学、中国科技大学、复旦大学、南京大学、西安交通大学、哈尔滨工业大学等39所高校。AAU成立于1900年，是由高水平研究型大学组成的一个专业协会[5]。最近两年有大学加入或退出AAU①。目前AAU由59所美国大学和2所加拿大大学组成[6]，包括哈佛大学、麻省理工学院、斯坦福大学、加州理工大学伯克利分校、耶鲁大学、普林斯顿大学等世界著名大学。AAU在组织方式和成员遴选机制上保证了其会员在大学体系中处于“第一集团”的地位，它是一个比较理想的一流大学群体的参照系[7]。因此本研究把AAU作为与“985工程”高校进行比较的世界一流大学的代表群体。 (二)数据来源与研究方法 本研究的数据来源于汤姆森路透公司的InCites数据库。该数据库是基于Web of Science引文数据建立的科研评价与分析工具。通过该数据库的数据，可以分析机构的学术表现和影响力，并可针对全球同行进行研究成果比较，深入分析机构在全球学术圈内的学术影响力[8]。研究数据的时间段是2002—2011年，2012年10月下载。本研究的主要研究方法是文献计量法。该方法采用数理统计学方法定量描述、评价和预测学术现状与发展趋势[9]，是一种以文献为特定研究对象的重要情报研究方法，可以有效地反映机构之间、学科之间、科研人员之间的相互联系，进而可以对组织机构或个人科研能力和水平等方面进行评价。 (三)研究指标 论文数量和论文被引次数经常被用来评价科研产出的规模和质量，它们从一个方面体现了研究机构与个人基础研究方面的实力。论文被引次数反映了一个国家或机构学术论文的影响力，它是评价学术论文质量的重要指标[10]。本研究采用绝对指标和相对指标两种类型的指标。绝对指标包括：论文数、篇均被引次数、论文数占世界总数的比例、增长率。本研究采用指数回归来表示论文的增长率，指数回归方程是：
Y表示论文的数量，m表示时间系数的增长速度，x表示时间。 相对指标包括：相对引文影响力(RCI)和活动指数(AI)。RCI可以用来评估不同学科的论文质量，指一个机构(机构某学科)论文篇均被引次数与世界论文篇被引次数的比值，其计算公式是：
RCI＝1表示该机构(某学科)论文的平均质量与世界(某学科)论文的平均质量相当，RCI＞1表示高于世界论文的平均质量，RCI＜1表示低于世界论文的平均质量。 AI是Frame 1977年首次提出的，是机构某学科论文数与全球该学科论文数的相对比值[2]，表示机构某学科论文发表的相对活跃程度。AI的计算公式如下：
