中图分类号：G644 文献标识号：A 文章编号：2095-1760(2012)02-0115-13 高校、企业、科研院所是国家R&D活动的三大类主体，从其活动类型来看，企业集中于试验发展，其成果具有较快的市场价值实现能力，科研院所有基础研究也有应用研究，更多关注知识创新本身，而高校R&D活动从提高教师的科研水平、培养研发人才、通过产业化促进社会经济的发展对国家的人才战略、产业战略以及整个创新体系建设有着十分重要的支持作用，因此对高校R&D活动的研究具有重要价值。另一方面，随着高校R&D投入规模迅速扩大，对于R&D活动的管理也提出了更高的要求，以绩效评价作为抓手，完善以创新和质量为导向的评价机制，绩效评价的开展可以促进高校活动以投入产出绩效为目标，直观量化其取得的成果和不足；对绩效评价体系推广和结果的分析，有助于提高高校整体的R&D活动水平；对于高校个体进行R&D投入产出绩效的评估，可以对其发展积累的现状进行分析和总结，对高校未来的发展战略和科研管理提供参考。 综上，高校R&D投入产出绩效的评价问题值得政策制定者、高校管理者以及学者进行深入研究。 一、高校R&D投入产出绩效定量研究思路与方法体系研究 (一)重要概念 高校R&D活动经费更多来源于政府投入，与企业R&D更多为应用研究与试验发展直接面向市场相比，高校R&D活动则更多集中基础研究和应用研究两个方面，此外，其创新成果的产出类型与运用范围也有不同，高校R&D活动的产出多以著作、论文等学术成果为主，同时兼具教学价值与学术价值。 高校R&D投入产出绩效分析所关注内容无非是投入和产出两个方面，既而产出我们可以进一步细分为直接结果和贡献、影响两个方面。《弗拉斯卡蒂手册》中R&D指标分类为我们提供了较好的逻辑结构：“投入指标”包括高校研究开发活动中投入的各种资源；“产出指标”包括高校研究开发活动所产生的直接结果；“影响指标”包括高校研究开发活动对经济、社会所产生的贡献与影响；同时，我们还需要关注高校条件、环境对其研究开发活动造成的影响，从另一个角度来看，我们也可以将其纳入广义的“投入”范畴，即形成目前的条件和环境正是过往投入“沉淀”积累的结果。 据此，我们确定高校R&D投入产出绩效定量分析三个递进的研究主题：其一是高校R&D投入产出的状况如何；其二是高校R&D投入产出绩效的测度，投入过度或者产出不足的定量分析等情况；其三是通过绩效评价结果与高校基础条件的相关分析，分析其对绩效产生的影响。其中分析指标的选择，需要上文的思考和基础数据，进行活动要素与统计数据的对应。 我国较早关注绩效分析的学者吴俊卿认为绩效是实践活动的实际结果对期望值所达到的程度；针对R&D活动，闫宏认为R&D绩效评估是在R&D活动完成后，对照预先设定的目标，对R&D活动的完成情况、实施过程、实施效果及其影响所进行的系统、客观、公正的分析，并为决策提供意见或建议。笔者认为R&D绩效可以视为研究与发展活动投入和产出的比较，它体现了国家或机构科技创新能力的强弱和科技水平高低，体现了对R&D资源配置和开发的效率。 在高校R&D实证分析方面，李德武应用DEA方法对我国教育部直属高校科研投入产出绩效进行了分析；贺德方利用DEA与格兰杰因果检验对我国科技投入产出绩效进行了测度；孙宝凤、杨雪等综合运用层次分析(AHP)和数据包络分析(DEA)方法评价我国科技能力持续发展的趋势和相对有效性，揭示了影响科技持续发展的原因；樊华利用主成分分析法与DEA方法相结合，分析了高校的科技投入产出绩效；吴强、解金玲运用聚类分析与DEA相结合，先将各区域根据科技发展水平进行分类，然后在各类中进行DEA分析。 (二)测度指标体系 在R&D投入产出指标以及效率指标的选择上，我们确定了以下四个原则：科学性，即符合R&D活动的共识性规律及高校R&D活动的客观现实；导向性，是指绩效评价体系的设计应该引导高校R&D活动向提高资源使用效率、提高有效产出的方向发展；可得性，是指数据的可获得；规范性，主要是考虑研究与分析持续性的需求，研究数据的来源、口径、量纲都应该有一定规范，以满足横向比较与追踪研究的需要。 R&D投入产出指标体系的构建，首先要明确对R&D活动、R&D投入与产出的基本定义，根据《弗拉斯卡蒂手册》等有关著述，以及高校R&D活动实际，笔者认为高等院校R&D活动投入的指标集中体现人员和经费两个方面，而产出指标方面，人文社科类与理工农医类高校R&D活动产出形式则各有特点。因此在指标选取时我们综合考虑了文理科的产出类型，结合社科和科技两套报表，对高校R&D投入产出分析指标归纳如下，详见表1。
(三)综合分析模型 效率评价的研究方法可以大致分成两类，即参数方法和非参数方法。参数方法包括因子分析法、随机前沿分析(SFA)等；非参数方法主要是指数据包络分析(DEA)。根据高校R&D活动多投入多产出的特点及前人研究的经验，我们选用DEA方法对R&D投入产出绩效进行分析。
