[中图分类号]G112 [文献标识码]A [文章编号]1004-518X(2012)12-0210-05 约瑟夫·奈的软实力理论在中国学术界引起了广泛的关注。从约瑟夫·奈软实力理论产生的源头来看，其思想渊源主要表现在以下几个方面： 一、“力量的第二面”理论 在专著《软实力：世界政坛成功之道》第一章中，约瑟夫·奈论及软力量这个问题时给出了这一章的第五个注解：“我第一次是在《谁与争锋：美国力量的转变》(纽约：基础图书出版社，1990年)一书的第二章介绍这个概念的。它建立于彼得·巴克拉克(Peter Bachrach)和莫顿·巴拉兹(Morton Baratz)的‘力量的第二面’的理论基础上。”[1](P31)因此，我们有理由认为，约瑟夫·奈软实力理论的思想渊源之一，应该是彼得·巴克拉克和莫顿·巴拉兹的“力量的第二面”理论。 (一)“力量的第二面”理论简介 彼得·巴克拉克和莫顿·巴拉兹“力量的第二面理论”指出，权力具有三维关系的属性。他们认为，权力不能被一个人所拥有，权力是一种关系。一个更具有权力关系的存在必须满足以下条件：首先，A和B必须有价值上或者行为上的冲突。其次，B服从A。最后，B这样做，是因为他害怕A，害怕A剥夺他的价值观，或者B认为如果不服从A的话，他将有更大的损失。他们否认实力等同于武力的观点，认为实力和武力的本质是不同的，但武力和操纵没有本质的区别，都与实力相对，操纵属于武力的范畴，但不是实力。权力与影响力是有区别的概念，但它们之间的分界线并不是很明显。权威非常接近于权力，但它是一把双刃剑。在一个人性健康的社会，权威可以通过限制人的行为使其发挥积极的功能，尤其是限制政府人员，使其行为合法化。因为他们的行为必须具备正义性，通过一个美好社会的价值观来理性制定。然而，如果社会的价值观是病态的，权威可能是加剧病态社会的一种工具。自此，彼得·巴克拉克和莫顿·巴拉兹提供了一个宽广的概念框架，在这个框架内分析决策，为发展决策过程的一般理论开启了一条道路。彼得·巴克拉克和莫顿·巴拉兹把权力现象放在合适的视角，认为在决策过程中有的涉及权力关系，有的没有涉及权力关系。 (二)约瑟夫·奈软实力理论对“力量的第二面”理论的借鉴与发展 约瑟夫·奈在构建软实力理论的过程中，借鉴与发展了“力量的第二面”理论。 第一，约瑟夫·奈认可了彼得·巴克拉克和莫顿·巴拉兹关于实力是一种相互联系、实力的最终体现需要与其他因素结合才能真正实现的观点，但对于实力需要什么样的条件才能实现的问题，他们并没有得出非常明确的结论。受其启发，约瑟夫·奈明确提出了软实力与武力(即军事力量)的关系。“这一方面可以认为是软力量，它与军事和经济实力这类有形力量资源相关的硬性命令式力量形成对照。”[2](P25)约瑟夫·奈认为，软力量要与有形的力量相伴随而发挥其威力，这种有形的力量指的是军事、经济等实力。他举例论证说，十几岁孩子的家长如果为自己的孩子确立了信念和爱好，家长的力量就会比单纯的棍棒管教的威力更大而且更长久。依此类推，政治领导人和哲学家早就懂得力量导向和确立辩论框架。军事威力的长久实现应该与能左右他人意愿的能力和文化、意识形态以及社会制度等这些无形力量资源紧密地联系在一起。 第二，约瑟夫·奈明确和发展了“力量的第二面”的概念。彼得·巴克拉克和莫顿·巴拉兹虽然论证了与传统力量观相对应的另一种力量的存在，并将这种力量称为“力量的第二面”，但究竟什么是“力量的第二面”?它是一种什么样的力量?他们并没有给出明确的界定。约瑟夫·奈在“力量的第二面”概念的基础上明确提出“软实力”概念，并对另一面的力量会产生什么样的影响阐明了自己的观点。约瑟夫·奈认为：“一个国家文化的全球普及性和它为主宰国际行为规范而建立有利于自己的准则与制度的能力，都是它重要的力量来源。在当今国际政治中，那些软力量来源正变得越来越重要。”[2](P26)在软实力如何才能真正发挥威力的问题上，约瑟夫·奈也做出了精辟的论述：“力量的这一方面，即：使人随我欲，可称为间接的或者同化式的实力表现。这与用主动命令的方式使他人随我的意志而行动的实力表现形成鲜明对比。”[2](P25) 第三，约瑟夫·奈软实力理论借鉴了彼得·巴克拉克和莫顿·巴拉兹的权力分析框架。彼得·巴克拉克和莫顿·巴拉兹认为，影响力和操纵力有重要的区别，但这种区别的分界线并不是很明显，在权力强化影响力和影响力强化权力的过程中，准确细致地区分权力和影响力的作用是一件很困难的事情，这需要在一个具体的框架范围内去考虑。约瑟夫·奈从这种思维角度出发，明确提出对力量的分析应该放在具体环境中去分析。他认为，“力量变化是以资源为标准的潜在实力，转化为以改变他人行为为标准的现实力量的能力。可见，我们只有了解了各国在转化力量方面的能力及其占有的权力资源之后，才能准确地预测出结果”[2](P21)。此外，约瑟夫·奈分别从农业国家、工业国家以及信息社会对力量资源基础的不同需求方面进行了全面的阐述。 二、摩根索的权力政治理论 摩根索是著名的现实主义理论代表人物，他提出的国家权力学说在国际政治学界产生了重大的影响。约瑟夫·奈曾经是摩根索的学生，这段经历为他继承摩根索的一些理论和思想奠定了良好的基础。 (一)摩根索权力政治理论的主要观点 摩根索在著作《国家间政治：权力斗争与和平》中，对政治权力和国家权力作了详细的阐述。摩根索将政治权力从四个方面进行了区分：权力与影响力、政治权力与暴力、权力的可用与不可用、正当权力与非正当权力。在摩根索看来，权力是进行国际交往和推行一国外交政策的前提和基础，也是国家追求的终极目标。总的来说，摩根索对权力的论述包含了两层意思：第一，权力是一种相互依赖与互动。权力在行使的过程中包含了权力行使者和权力承受者两个行为体之间的互动，而不是单方面的一个行为体的活动。第二，权力是一种相互影响与制约。摩根索认为，国家权力的组成来自于九个方面：地理、自然资源、工业能力、战备、人口、民族性格、国民士气、外交素质和政府素质，这些国家权力要素可以分成有形权力和无形权力两大类。在这两类权力中，摩根索更看重的是后者即无形权力，无形权力所产生的力量就是影响力。
