我国正处在计划经济向市场经济过渡时期，国有企业原有的一些监 督约束机制已不适应形势要求，而完全适应市场经济要求的监督约束机 制又没有很好地建立健全起来，出现了体制转换中的监督约束空白点和 漏洞。在这种情况下，产生了不少因缺乏有效的监督约束机制而造成的 企业领导个人说了算的种种不良现象，严重危害了企业特别是国有大中 型企业的生存发展。为了在今后的体制转换中尽快建立健全国有企业领 导人监督约束机制，根据我们最近的调查研究分析，特提出以下九个方 面的监督约束内容和方式。 一、公司股东的监督 按照《公司法》规定，我国公司都是股东大会给董事会授权，董事 会给董事长、总经理授权。董事长和总经理的权力必须受到授权机构的 约束。股东大会是股份有限公司的最高权力机关。公司的一切重大事项 ，如董事的任免、章程的修改、公司的合并、分立、解散和清算，公司 的经营方针和投资计划、公司年度财务预算和决算方案，公司利润分配 方案和亏损弥补方案，增加和减少注册资本等等，都必须由股东大会作 出决议。公司董事会、监事会等机构虽然也都执掌着公司的管理权和监 督权，但他们都隶属于或服从于股东大会。在没有股东大会的国有独资 公司，则由政府管理部门或投资机构授权，一般由监事会代表股东对企 业经理人员进行监督。因此，只要公司按照《公司法》行事，充分发挥 股东大会、董事会和监事会的作用，对于企业领导人来讲，股东的监督 应该说是很重要的监督。 即使在股东大会制度不健全的情况下，股东们也可以显示出监督的 力度。例如，在发达的市场经济中，资本市场的竞争对公司经理约束比 较强。如果经理经营不善，企业股票价格就会下跌，股东也将不断抛出 股票。其他实力雄厚的企业即可以很低的价格购入足够的股份，从而接 管企业，重新任命企业的经理，组织经营。同时，随着企业家市场的逐 步形成（中国首家企业家市场——唐山企业家市场已于1995年7 月正式 挂牌），将来持有资格证书待岗的企业家队伍大了，股东们随时可以按 自己的意志更换公司的经营者。这些压力对公司经理是有较强的约束力 当然，在市场经济中，公司经营者掌握的信息多（活动半径大）， 而股东一般掌握的信息较少，对经营者的监督有一定的难度。在我国， 由于市场体系不完善，股票市场也不健全，大部分股东们关心的是股票 的涨落，很少关心经营情况，对企业经营者的监督作用也较弱。因此， 除股东监督外，还必须有其他方面的监督约束。 二、企业党组织监督 《企业法》第八条规定：“中国共产党在企业中的基层组织，对党 和国家的方针、政策在本企业的贯彻执行实行保证监督。”《全民所有 制工业企业转换经营机制条例》第三条规定：“发挥中国共产党的基层 组织在企业中的政治核心作用”。很明显，国有企业除了搞好党组织自 身建设外，还必须发挥对企业领导班子尤其是党员领导人的监督作用， 以保证监督党和国家路线、方针、政策在企业的贯彻执行。从目前情况 看，党组织的监督主要有两项，一是参与企业重大问题决策，二是坚持 党管干部原则。 何为党组织参与决策的重大问题？简单地讲，《企业法》规定的重 大问题，《企业法》规定提交董事会、股东大会审议规定的重大问题， 都是企业党组织应当参与决策的重大问题。包括中层以上行政管理人员 任免、奖惩与报酬；涉及企业关闭、停产、转产、破产、兼并等产权变 革的重大事项；企业内部重要的改革措施及重大基本建设投资和技术改 造、技术引进、合资引资方案；企业中长期发展规划经营方针、年度计 划和财务预、决算方案；企业内部管理机构的设置和调整；涉及职工切 身利益的重要决策及需要提交职代会审议的重大问题，等等。 企业党组织参与重大问题决策的程序大体分三步走。决策前，厂长 （经理）提前向党委报告重大问题决策议题，党委对将决策的重大问题 有针对性地开展调查研究，及时召开党委会或党委扩大会讨论研究，形 成集体意见。决策中，党委书记、党委成员和党员董事参加会议讨论重 大问题发表意见，要体现党委意图。决策后，党委加强组织协调，保证 决策顺利实施。此外，企业生产经营、技术开发过程中情况紧急、需要 立即决断的重要问题，厂长（经理）可以临机处置，但事后须向党委通 报，说明情况。有了程序，还要有制度保证。包括行政领导定期向党组 织报告工作的制度。原则上半年一次，企业重大问题召开党政联席会或 党委会、党委扩大会讨论的制度，需提请职代会审议的重大问题先由党 组织讨论的制度，等等。 坚持党管干部原则，是企业党组织发挥政治核心作用的重要内容和 重要保证。其主要职责包括坚持党的干部路线，统一管理中层以上干部 ，公道正派地协助上级主管部门对厂级干部进行考察，并提出任免建议 等。企业干部任免要坚持按科学的程序办事。第一，副厂长级行政管理
