［中图分类号］D80 ［文献标识码］A ［文章编号］1006－9550(2012)02－0004－18 以新现实主义、新自由主义和建构主义为代表的美国国际关系研究三大理论范式在中国学术界有很大的影响。我们当然没有必要否认这三大范式的理论价值，但是也没有必要对其亦步亦趋：其一，这三大范式自身都具有一定的问题，它们相互之间的批评即表明了这一点。其二，这三大范式都是西方学者对西方历史文化研究的理论总结，适合西方但未必适合解释中国的历史文化和国际关系问题，应把它们从普遍化的研究范式还原成西方特色的理论范式。 一 对美国国际关系理论三大范式的简约化理解① 在西方尤其是在美国，关于国际关系理论的范式有许多不同的流派和学说，但最有影响的是新现实主义、新自由主义和建构主义。这三大范式“构成了解释国际事务和跨国界互动行为的三种最具有理论生命力的基本‘范式(paradigm)’”。② (一)肯尼思·华尔兹的新现实主义范式或结构现实主义范式 新现实主义的核心概念是无政府结构、安全、权力分配、均势，其理论逻辑是：首先，国际体系结构决定体系各部分的排序，排序原则、单位功能分工、单位本身的相对力量三个因素对结构产生影响。但第一个因素排序是无政府的，单元无法改变结构成国内等级制，无政府状态只存在由于力量对比产生的微弱的等级，结构不变则国际政治的无政府本质不变，结构具有持久性，影响结构中的国家；第二个因素也是不变的，即国际体系的每一个国家被塑造成具有同质功能的单元，国家都具有相同的对外防御和对内治理的功能；只有第三个因素即国家间的能力分配在变化，因此，大国间的权力分配和实力对比形成单极、两极和多极结构，它对无政府体系起决定性的作用，国际体系结构就是指主要国家的物质力量(军事、经济、权力、利益等)分配状态。所以，个人层次和国家层次可以不予考虑，只需考虑国际体系层次，国际体系结构决定国家之间的关系。正如肯尼思·华尔兹(Kenneth N.Waltz)所说，“我在国际政治理论中之所以忽略国家和政治家的行为和实践，并不是因为它们不重要，而是因为它们没有包含在体系结构之内”。③其次，国家的首要目标是确保自身的生存，追求安全是其最优先的考虑，权力只是生存的手段。只有在生存得到保障的情况下，国家才能去安全地追求诸如安宁、福利和权力等目标。最后，国家是自利的，均势政治是一个国家确保自身生存的自然选择，只要国际政治处于无政府结构中，自助是唯一的选择，均势政治便会盛行。 (二)罗伯特·基欧汉的新自由主义范式 新自由主义认同新现实主义的基本概念，但认为权力分配并不是决定性的因素，因而提出了国际机制、相互依赖、国际合作的核心概念，它提出的核心问题是：相对于现实主义的霸权以权力提供稳定的观点，罗伯特·基欧汉(Robert O.Keohane)提出了霸权之后，国际合作是否以及如何可能的问题；其理论逻辑是：首先，国家之间存在复合相互依赖关系。其次，这种相互信赖关系产生影响的控制性安排即国际机制，就是在国际关系的议题领域中所形成的一系列隐含的或明确的原则、规范、规则以及决策程序。④最后，国际机制作为结构层面的干预变量将减轻无政府结构的消极影响，它为国家提供信息以促进协议的达成，在降低由于信息不充分、不对称的缺陷而发生选择的错误的基础上，国家更倾向于合作，没有霸权的国际合作也是可能的。国际机制虽然是霸权国家创建的，但机制维持的惯性使得这一机制可以继续。合作是目标，更是一种手段。权力分配只是影响国家行为的一个因素而不是唯一因素。 (三)亚历山大·温特的建构主义范式 建构主义范式批判新现实主义和新自由主义的国家中心论、权力—利益决定论、体系决定论，以观念结构、身份认同、相互建构作为核心概念；认为观念在国际政治中起重要作用，仅仅是观念本身就可以导致国际冲突或合作，国家之间原则上可以成为朋友。其理论的逻辑是：首先，人类关系结构不仅仅是物质力量(权力、利益等)，而且也是由共有观念、共有知识、集体知识组成和构建出来的社会观念结构；新现实主义和新自由主义是物质结构(权力、利益、国际机构等)，建构主义则是观念结构，是人类社会在其中施加影响并进行实践活动的产物，物质结构通过观念结构起作用。其次，共有观念建构与其施动者成员之间是一种相互建构的关系，一方面，观念结构影响、制约施动者，决定它们的身份和利益；另一方面，观念结构也是由施动者之间的互动而构建起来的，施动者之间不同的构建产生了不同质的观念结构，因此无政府状态有友好、竞争、敌对的不同，“至少有三种无政府‘文化’，每一种都是由关于自我和他者关系的不同社会共有观念结构建构而成的，每一种都有自己的逻辑：(1)霍布斯文化。在这种无政府文化中，国家的相互定位是‘敌人’角色，敌人是没有生存和自由的权利的。结果就是以纯粹‘现实主义’的态度对待国际关系。(2)洛克文化。在这种无政府文化中，国家的相互定位是‘竞争对手’的角色，竞争对手是有着生存和自由权利的，但是不具有免于暴力的权利。结果就出现军事竞争，有时也会爆发战争，但战争会被控制在有限范围之内。(3)康德文化。在这种无政府文化中，国家的相互定位是‘朋友’角色，朋友之间相互承担义务：不使用暴力解决争端，在出现侵略的情况下相互帮助。结果就是多元安全共同体和集体安全……一切都要取决于国家之间共有的观念结构。无政府状态是国家造就的”。⑤通过主权实体的演变、渐进式合作和集体认同构建社会关系。最后，在方法论上，建构主义主张从整体出发观察个体，而新现实主义和新自由主义都是通过个体(即主权国家为基础)来认识国际体系，把国家等同于公司，国际政治体系不过是公司活动其间的市场。⑥
