[中图分类号]G40-059.3 [文献标识码]A [文章编号]1006-7469(2011)08-0009-06 在当今知识经济时代，一个国家只有坚持以科技进步和知识创新为先导，才能促进生产力发展实现质的飞跃，才能在激烈的国际竞争中占有一席之地。而加快高等教育的发展，创建世界一流大学和高水平研究型大学，则是迅速提升人力资源水平和科技创新能力的关键，也是保证在激烈的国际竞争中占据主动地位的战略性措施。在20世纪90年代末至21世纪初这一历史阶段，创建世界一流大学成为许多国家高等教育改革的重要举措。 在亚洲地区，我国的“985工程”(1998- )和日本的“21世纪COE计划”(2002-2006)、“全球COE计划”(2007-)均是把关系国家综合国力强盛与否的世界一流大学建设工程切实提升到国家战略层面来予以考虑和推动的。 一、中日建设世界一流(高水平)大学政策的出台背景与影响因素 教育政策的制定需要一个漫长的过程，并不是能够在短期内形成方案并即刻付诸实践的。影响教育政策制定的主要因素包括教育政策制定环境与教育政策制定主体这两大方面。[1]任何一项重大教育政策措施的出台，都有其特定的政策制定环境。 伴随着大学在社会中所处地位的转变，高等教育在我国政府的议事日程上占据越来越重要的位置。为实现建设世界一流大学的目标，我国从20世纪五六十年代开始就采取重点投资扶持的方式，先后实施了一系列有针对性的大学改革和科研发展计划。如20世纪五六十年代的重点大学建设；1984年启动的旨在支持我国基础研究、应用基础研究和培养高层次人才的“国家重点实验室计划”；1993年开始的以重点大学和重点学科建设为核心的“211工程”和1998年启动的以创建世界一流大学为目标的“985工程”等。 在日本，“科学技术创造立国”战略的出台(1995)、全球化背景下日趋激烈的国际竞争、新自由主义思潮的盛行、日本战后第三次国家行政体制改革的推行(1996)、基础科研能力相对薄弱与科技体制改革滞后等因素都直接或间接地推动了日本“21世纪COE计划”(2002-2006)的出台。为了推进具有国际竞争力的世界最高水平大学的建立，日本政府从提升本国国际竞争力的迫切需要出发，结合本国高等教育的发展实际，由文部科学省于2002年推出了“21世纪COE计划：为了形成世界性研究教育基地而实施的重点支援项目”。该计划以《大学结构改革方针：作为构建充满活力、富有国际竞争力的国、公、私立大学的一环》(通称“远山计划”，2001)为政策依据，作为文部科学省的“卓越研究中心建设费补助基金制度”的一项改革措施，于2002年起正式开始实施。“21世纪COE计划”突出了资助重点，向具有世界最高水平的研究教育中心倾斜，引导和促进各大学发挥自身优势、个性和特色，创建具有国际竞争力的、特色鲜明的世界最高水平的大学。在“21世纪COE计划”取得积极成果的基础上，日本政府又于2007年启动了作为其后续计划的“全球COE计划”。 从中日两国建设世界一流大学政策的出台背景可以看出，我国的“985工程”与日本的“21世纪COE计划”和“全球COE计划”的出台并不是一件孤立的、偶然的事件，它们体现了同属“后发外生型”的中日两国为实现可持续性发展、确保国际竞争优势的战略性思考，与整个国家的宏观政策目标是一致的。 二、中日建设世界一流(高水平)大学政策的比较研究 (一)建设愿景与目标 不论是我国的“985工程”，还是日本的“21世纪COE计划”和“全球COE计划”，都把建设具有国际竞争力的世界一流大学作为政策目标。 1998年，江泽民主席在北大百年校庆讲话中明确指出：“为了实现现代化，我国要有若干所世界先进水平的一流大学。”其后，在国务院正式批转教育部《面向21世纪教育振兴行动计划》(1999年1月)和《中共中央国务院关于〈深化教育改革全面推进素质教育〉的决定》(1999年6月)中均重申“创建若干所具有世界先进水平的一流大学和一批一流学科”。 2002年6月14日，日本政府正式启动“21世纪COE计划”。日本文部科学省将“21世纪COE计划”出台的背景归纳为：“为了使我国大学与世界顶级大学为伍进行教育及研究活动，根据基于第三方评价的竞争原理，进一步形成竞争环境，使国公私立大学之间的竞争更加活跃地展开。”[2]为此，文部科学省从构筑核心竞争力的战略高度确定了出台该计划的目标，主要包括：在日本大学各学术领域中建立若干以学科方向为单位的具有世界最高水平的教育研究基地；进一步促进大学提升基础研究和尖端技术研究的水准，培养世界顶尖的高科技创新人才，加速学术成果的产出；采取倾斜式重点投资的方式，把资金重点分配给具有高水平和发展潜力的研究生院的教育研究基地，引导和促进各大学形成自身优势、个性和特色，创建具有国际竞争力的、特色鲜明的世界最高水平的大学，进而带动整个日本科学研究的发展。 (二)政策的组织、实施和管理部门 我国的“985工程”由教育部、财政部成立“985工程”领导小组和工作小组，协商决定工程建设中的重大方针政策和总体规划。领导小组和工作小组下设办公室，具体负责日常工作。有关高校成立相应的组织机构，统筹负责本校“985工程”规划与实施。 作为“21世纪COE计划”的配套措施，日本文部科学省于2002年专门设立了“卓越研究中心建设费补助基金”，详细规定了该计划的组织管理、申请、建设学科领域和审批等内容。为了确保COE评审过程的独立性、客观性、公正性和专业性，文部科学省将COE评审工作委托给中介机构——独立行政法人日本学术振兴会执行。该机构联合大学评价·学位授予机构、日本私立学校振兴·共济事业团和大学基准协会等组织共同组建了“21世纪COE计划委员会”，负责COE评审细则的制定、COE的审查及监督评价COE实施效果等相关事务。“21世纪COE计划委员会”下设“综合评价部会”和“各学科领域审查·评价部会”，负责对COE建设的整体计划做全面的书面审查、公听审查与合议审查。其中，“21世纪COE计划委员会”由来自教育界和产业界的有识之士组成，委员人数基本控制在30人以内。“综合评价部会”由“各学科领域审查·评价部会”的部长组成，负责协调各学科领域卓越研究中心的审核工作，以保障总体的平衡及重点领域的突出。“各学科领域审查·评价部会”由来自大学(包括研究生院)附属科研机构、国公立实验研究机构、企业附属研究开发机构的人员构成。
