高校基础研究投入与产出的相关性分析：1991-2008

      中图分类号：G644 文献标志码：A 文章编号：1000-4203(2011)03-0039-07

      一、引言

      基础研究的目标是拓展对世界的基本认识，其产出是一般知识以及对自然界及其规律的认识。[1]高校基础研究的投入和产出效益是衡量我国高校科技活动绩效的核心标志，也是我国及高校制定相关科技政策的依据，因此研究两者的关系具有重要的现实意义。目前，针对我国高校进行基础研究投入与产出的相关性研究较少，部分文献对我国高等教育及高校基础研究经费的发展趋势进行了预测[2～3]；部分文献对我国高校基础研究投入结构及现状进行了对策分析[4～5]。很少有文献能够定量地研究高校基础研究投入及人均投入对其产出的影响。而且大多数的研究仅考虑科研人员数量的影响，很少考虑高校教师人均投入基础研究时间对高校科研产出的影响。笔者主要针对高校基础研究投入和产出的相关性进行分析，并在两者之间建立模型，测算高校基础研究的投入、人均投入及其增长率的变化对其产出的影响，并确定其相关程度。在此基础上，笔者提出了有针对性的政策建议。

      二、数据来源与研究方法

      1.时间区域选定

      本文选择的时间区域为1991-2008年。原因有两个方面：(1)我国社会变迁和各类科技政策等外部因素对高校基础研究科研活动具有较大影响，1991-2008年是我国经济稳定发展期，同时也是我国各类科技政策相继出台，鼓励高校科研产出的重要时期。(2)考虑到基础研究产出的周期长，且其成果对社会影响具有滞后性，不是所有的基础研究成果能够马上对社会及经济发展产生效益。

      2.数据采集原则及来源

      根据众多文献及政府正式文件的分析可知，基础研究的投入、人均投入及其增长率等指标是衡量高校基础研究水平的重要指标，笔者将对上述3个指标进行相关性的定量计算。本研究所采用的数据来源于科技部《中国主要科技指标数据库（1991-2008年）》，《1991-2008年全国科技经费投入统计公报》；知识产权局《1991-2008年国家知识产权局统计年报》，《1991-2008年中国高校知识产权报告》，中国科学技术信息研究所《1991-2008年度中国科技论文统计与分析（年度研究报告）》，《1991-2008年全国教育事业发展统计公报》。

      3.研究方法

      笔者认为仅分析高校基础研究的投入和产出的数据是远远不够的，隐藏在这些数据之后的更重要的信息是基础研究投入对产出的影响关联度以及对两者发展趋势的预测，必须借助于相应的数据挖掘工具，才能发现数据中隐藏的规律。本研究采用的研究方法是相关性分析和回归分析。首先，运用Matlab统计软件对大量的原始数据进行运算处理，并对相应数据进行相关性的模拟分析，其次，利用二次回归运算建立高校基础研究投入与产出数量的相关性模型、高校基础研究人均投入与产出数量的相关性模型、高校基础研究投入与产出增长率的相关性模型。根据模型参数测算高校基础研究投入对其产出各项指标的影响程度和相互依存的数量关系。

      

      图1 高校基础研究投入与产出各个指标相关性

      三、高校基础研究投入与产出情况分析

      根据《高等学校科技统计资料汇编》[6]的统计口径，科技投入包括科技经费投入和科技人员投入两类。科技产出主要是科技著作、发表论文、国家级项目验收、专利申请、专利授权、专利出售、技术转让、奖励成果（包括国家级和省部级）八大类。科学计量学关于科研产出表现的研究中，学术论文是普遍被采用的基础研究产出指标。[7]

      为了方便计算和分析，笔者将高校的基础研究投入主要界定为高校的基础研究经费的投入和基础研究人力资源的投入；将高校基础研究产出主要界定为被国际SCI系统收录的科技论文数。

      1.高校基础研究经费总量投入不足，占全国基础研究经费比重偏低

      我国高校的基础研究投入虽逐年增加，但总体来说投入不足。1991-2008年间，我国高校基础研究经费占国家基础研究经费的平均比重为43.0%，占高校R&D经费的平均比重为23.5%。数据显示，2008年是我国高校基础研究经费投入最高的一年为114.8亿元（16.8亿美元），占全国基础研究经费的51.9%，占高校R&D经费的29.4%（如图2所示）。2004年美国高校基础研究经费为356.5亿美元，占美国基础研究经费的61.1%[8]，是我国2008年高校基础研究经费的22倍。我国2008年的高校基础研究投入比重低于美国1969年高校基础研究所占比重，高校基础研究经费投入程度相比美国落后至少30年。

      

      图2 1991-2008年高校基础研究经费及所占比重情况

      资料来源：中国主要科技指标数据库。

      2.高校三类研究经费投入结构不合理，科研经费偏重于应用研究

      从我国高校科研经费投入比例来看，经费主要集中于应用开发方面的研究，成为我国缺乏原创性科技成果的主要原因之一。[9]1991-2008年期间，我国高校基础研究、应用研究、试验发展占高校R&D经费的平均比例分别为23.5%、53.0%、23.4%，应用研究经费占高校科研经费比例一直处于最高位置，平均比例超过一半以上（如图3所示）。1954年美国高校基础研究经费占高校R&D经费的41.56%，2004年为71.4%。[10]2008年我国高校基础研究经费为114.8亿元，占高校R&D经费的29.4%，是占高校R&D经费比例最高的一年，但仍低于1954年美国高校基础研究占高校R&D经费的比例，而且在其比例最高的一年，三类研究经费的分配结构并没有得到更多的改善。出现这种情况的主要原因，除了政府对高校基础研究资助强度不够之外，全社会对基础研究认识不足，还有高校、企业及其他机构不愿意资助周期较长且不确定性较高的基础研究，导致我国高校R&D经费投入结构呈现不合理的现象。