[中图分类号]D80 [文献标识码]A [文章编号]1006-9550(2010)04-0069-28 修回日期：2010-02-07 当中国领导人开始把国内“意识形态安全”和在国际上推行中国外交政策的能力当做关注重点时，“软权力”(又译为“软实力”)成为一个备受瞩目的概念。众所周知，“软权力”概念是约瑟夫·奈(Joseph S.Nye，Jr.)首次提出的，中外学者都把奈对软权力特点的分析和软权力在冷战后新的国际背景下的意义当做自己的软权力理论分析的出发点。本文的目的是在以往中外学者论述的基础上，尝试对奈的软权力理论及其强调软权力作用的国内外背景给出一个完整的说明，并探讨其理论的长处和弱点，从中找出它能够给中国带来的启示。 一 权力的定义 在讨论约瑟夫·奈的软权力理论之前，我们首先需要澄清“权力”这个概念，因为“权力”概念是软权力理论的基础。首先需要说明的是，权力是一个在政治分析中普遍使用的概念。虽然对这个概念的界定仍然存在着分歧，但是大多数理论家都认为，“权力”基本上是一个行为者或机构影响其他行为者或机构的态度或行为的能力。英语中的权力(power)一词来自法语的“pouvoir”，后者来自拉丁文的“potestas”或“potentia”，意指“能力”，两者都来自动词“potere”(即能够)。在罗马人看来，“potentia”是指一个人或物影响他人或他物的能力。① 社会科学家和社会哲学家马克斯·韦伯(Max Weber)把权力定义为：“权力是在交往中一个行为者即使在遇到抵抗的情况下，也能实现其意志的可能性，而不管这种可能性以什么为基础。”②这种对权力的定义包含了一种基本的分析方法，即把权力看做类似于力学上的作用力，用安德鲁·S·麦克法兰(Andrew S.McFarland)的话来解释，就是“力的基本观点本质上是一种推动的动因，权力的界定是一种力与另一种力作用与反作用时产生的力的差异。较强的推力或较强的力量就是较强的动因，也可以说是更有力量的行动者”，或者说是有更大的权力。③ 行为主义政治学家特别是多元主义者认为，权力的行使是这样一种关系，即行为者A试图使另一个行为者B按照A的意图去做B所不愿做的事情。如果A的“权力意图”得逞，那么A就被认为对B拥有权力。④对权力的这种观念长期在政治学界尤其是在美国的政治学界占据着上风。以后虽有一些理论家对此提出过批评，但在一点上学者们始终存在着共识，即权力是在一个行为者与另一个行为者之间发生的。时至今日，在美国大学讲堂上，在讲述权力的定义时，一般仍然是沿用韦伯的传统解释。 在政治学理论的基础上，权力的定义也被运用到国际关系理论和国家间关系的分析中。爱德华·哈利特·卡尔(Edward Hallett Carr)强调权力是国际政治的核心，它“使别人的意愿与自己的意愿相一致，因之能够更好地实现自我目标”。⑤汉斯·摩根索(Hans J.Morgenthau)把权力解释为“人对他人的心灵和行动的控制”。⑥雷蒙·阿隆(Raymond Aron)认为，“权力是以自己凌驾于一切人之上的行动去影响他人的行为和情感的能力”。⑦人们熟知，现实主义的国际关系理论的基本假设是，在国际事务中，国家是行为主体，它有能力依照理性来行动。在任何政治形势下，各国都具有自己的“国家利益”，最基本的国家利益是安全，为了确保安全，每个国家都必须追求权力，由于世界是由利益相互冲突的国家组成的，所以全球利益的和谐共存是不可能的。所有国家都在一个无政府主义的全球政治制度中运作，在现行的国际制度下没有一个中央权威来解决争端，分配稀缺资源，调解不同的利益，因此每个国家都只能依靠自己的权力来防止外来的威胁。最好的避免冲突和保障安全的策略是不断维持各国之间的权力平衡(balance of power，一般译为“均势”)。这里的权力与奈所讲的权力是一致的。奈说过，权力概念与实力是有差别的，不能等同于实力。 然而，在政治学领域里，关于权力来源的争论从来没有停止过，彼得·巴克拉克(Peter Bachrach)和莫顿·巴拉兹(Morton Baratz)提出，权力不是一维而是二维的，它一方面是公开的、有形的形式，另一方面是隐蔽的形式，难以被直接观察到。例如，A可能会行使权力操纵日程安排，以便把讨论、辩论和决策限定在“保险”的问题上；A也可能趁机利用政治体制中已经确立的有利于使A的利益压倒B的利益的优势基础。⑧这种看法也可以看做是软权力概念的先导。政治学家和社会学家史蒂文·卢克斯(Steven Lukes)在权力方面最著名的理论是“权力的三个面”。这一理论声明，政府有三种方式来控制人们：决策权、非决策权和意识形态权力。决策权是三个面中最公开的，通过决策权，政府想要人们看到政府在同反对党派和公众进行广泛磋商后决策的权力。非决策权是政府必须控制辩论日程和使某些问题在公众论坛中不能成为讨论的议题。权力的第三个面也即最重要的一面是意识形态权力，它是影响人们的愿望和思想的权力，使他们甚至想要一些不利于他们自己的东西，例如，使妇女支持父权社会。卢克斯认为B可能错误地认识自己的利益，当A逐渐认识到并且利用了B对自身利益的错误认识时，A的权力才会完全实现。⑨这时是B受到A的感召和吸引而对A的主动服从。
