国家社会化作为世界政治中一种中层理论(middle-range theory)，对于发展关系本位和过程建构主义理论具有重要的意义。①在国际关系的研究领域中，国家被视为国际环境中最重要的行为体，而国家内化规范如同于个人的政治社会化历程，转入国家的行为之中，这就是国家间的社会化历程。因此，不少国际关系学者将国际社会化称为国家社会化，本文的国家社会化均指国际社会化。国家间的政治社会化，是在稳定国际体系的前提之下，国家经过社会化的历程，将国际规范、国际制度的内涵予以扩散。国家社会化是凭借国家之间所酝酿的观念或是规范，通过互惠、模仿、游说和建立信任的方式进行互动，最终达成规范的内化，建构出国家间学习的模式，从而推动新兴国家融入国际制度和参与国际合作的运作。本文通过厘清国际关系主流学派对于国际社会化的不同认知，从而寻找出可供分析的脉络，并结合目前的研究成果对国际社会化研究的意义及不足进行分析。 一、国际关系主流学派对于国际社会化的定义 斯米尔芬尼格对国际组织与国际社会化进行研究后指出，“国际社会化是一种过程，也就是，引导一个国家朝着将国际环境所建构的观念与规范予以内化(internalization)的过程。”②根据该定义可知，国际社会化包括四种概念上的要素：(1)社会化是指一种过程而非结果。也就是，行为者将观念与实践给予内化的过程。(2)内化是指将所采取的社会观念与实践导入行为者认知与行为的意识之中。其中，内部惩戒机制(internal sanctioning mechanism)能否有效制止脱轨的偏好成为破坏规范的行动，以及获取资源的资格界定，就成为关键所在。③(3)在国际政治领域的社会行为者，都是团体性的行为者。不同于决策者个人的社会化，国际社会化一般是指国家的社会化，其行为主体乃是国家，对于国际规范与观念的内化，是通过国家内部制度化的决策过程与其惩戒机制的运作来进行。(4)社会化过程的实质内容，主要是以观念与实践的概念推展为要，而社会化的核心功能在于社会秩序的重新建构与扩散。当然，通过制度化的机制来建构上述内容，至为关键。 国际关系领域的理性主义学者也论及了对于国际社会化概念的看法。沃尔兹从“结构”(structure)的观点来分析“体系”(system)的概念。沃尔兹认为，结构是一套限制的条件，间接地影响体系内的行为，结构通过行为者的社会化以及行为者之间的竞争态势来塑造。而通过社会化的作用，一方面降低多样性(variety)，另一方面促使团体中成员通过规范达成一致性的标准，也就是，通过社会化使得国家行为者涉入体系的范畴。④身处无政府状态下，国家行为者基于追求权力与生存的压力，致力于符合成功的规范。 因此，沃尔兹认为，国际社会化是一种自发的、非正式的以及无意图的过程。通过社会化的过程，国家间不但变得相似(alike)，更基于成功地实践社会化内容而达到涉入国际体系的功能。⑤国家的社会化进程如同个人的政治社会化历程，在其所处的环境系络中(国际环境)渐进地完成。 伊肯伯里和库普乾借用了斯格尔的相关定义，将社会化视为一种规范和观念从一方向其他方传递中学习的过程。他们引入了葛兰西式研究方法，将社会化视为国家精英内化霸权国家阐述的规范和价值，最终被社会化到霸权国或者其他领导国家所建立的群体中。这种霸权秩序开始就有应然的特性。⑥ 因此，伊肯伯里和库普乾将社会化概念定义为一种学习的过程，也就是，行为者将规范与观念传递给其他行为者的过程。至于如何传递，他们提出三个假设来解释上述观念与规范的传递方式，⑦其媒介主要是霸权国通过次级国家的精英阶层来完成此一历程。第一个假设，即社会化发生的时机在于国际社会爆发动乱，例如，战争、国家内部产生政治危机、国家分裂后重新建构统治权威以及当性危机的形成，当国际社会与国家内部形成不稳定的情势，将会诱发有利于社会化进行的条件。在国际层次方面，霸权国建立一套有助于建构其利益的规则，来促成稳定；而在国家内部层次上，危机事件制造出让精英阶层达成重组政治类型的新规范，借以弭平争端。第二个假设乃在于精英阶层对于霸权国规范的接纳能力，即次级国家社会化的历程。规范最初根植于民众之间，能否将其扩散至精英阶层，将直接冲击国家行为的效果。即便前述的政治重组，也必须通过机制的运作，使规范能由大众进入精英阶层，让这些规范的运作获得媒介的传递。第三个假设则是指当社会化展开之际，此一过程唤醒权力的强迫性行为。其中，物质的诱因(material incentives)激发出社会化的历程。而物质的诱因是通过惩罚的威胁或是奖励的承诺来改变行为者的政治或经济层次的动机。霸权国通过惩罚或是奖励等手段，迫使次级国家接受规范，借以展现权力的效益，进而达成社会化的历程。 国际社会化是建构主义的核心概念之一。芬尼莫和斯金克则将国际社会化定义为积极的机制，通过国际体系规范的约束力，并结合惩戒机制与象征性的同侪压力达成规范的内化。⑧国际社会化被视为一种引导新成员国采取国际社会所偏好行为的过程。他们通过国际规范建立的三个步骤来说明社会化的过程，其中，第二个步骤——规范的普及(norm cascades)，社会化、制度化成为最主要的机制。在国际政治的系络中，无论双边或是多边的关系，社会化包括外交的赞扬与谴责，并通过实质的惩戒与物质的动机来强化。当然，国家并非是唯一的社会化媒介，规范倡议者的网络与国际组织也是社会化的媒介，通过媒介对于目标行为者施压，使其采取新政策、法律与签署条约，借以实现国际标准的目标。⑨
