一、大学的正外部性 当前,全球化已经渗透到中国社会的各个方面,国家之间竞争在全球化,高校之间竞争在全球化,学术和人才竞争也在全球化。任何一个世界大国的名校,都旨在为本国培养学术大师、兴业之士和治国之才。中国迅速崛起必然伴随一批优秀大学迅速成长,跻身于世界一流大学行列。 这里,需要讨论和回答的问题是:中国的名牌大学如清华大学的办学特色是什么?如何为中国“富民强国”大战略而服务?对中国改革开放有什么重大贡献?我们要培养什么样的专业人才?如何培养这类人才?这些问题涉及像清华大学这样的名校如何建成世界一流大学,如何更好地服务于正在迅速复兴的中国。 要判断中国一所名牌大学在国内乃至在世界上的地位,需要考虑其正外部性的大小以及规模效应。从经济学的角度来看,外部性是指在没有市场交换的情况下,一个生产单位的生产行为(或消费者的消费行为)影响了其他生产单位(或消费者)的生产过程或生活标准。依据作用效果,分为正外部性和负外部性。正外部性是指行为人实施的行为对他人或公共的环境利益有溢出效应。负外部性是指行为人实施的行为对他人或公共的环境利益有减损效应。 我们将大学的外部性界定为大学开展的科学研究、技术创新、人才培养等活动对相关者或公共领域所产生的溢出效应。同样一所大学的正外部性,其规模效应在13亿人口的中国与不足400万人口的新加坡是极不相同的。形象地讲,它如同照在不同物体的影子(面积)是不同的。新加坡国立大学在全世界的排位高于中国的北京大学和清华大学,①但是它却无法与北京大学和清华大学的溢出效应和规模效应相比较。此外,同样投资办一所高水平名校,北京大学和清华大学产生的社会效益的单位成本则大大低于新加坡国立大学。 一所名牌大学的外溢性突出表现为三个方面的外部性(见图1)。
图1 大学正外部性 一是科学的正外部性。它是指一个大学所从事的科学创新活动对外部产生外溢性。例如发表的国际科学论文,不仅处于国际领先,而且被国际同行大量引用;又如从事的自然科学研究不仅在科学上取得突破性进展,为学术界广泛引用,而且推动了本学科或者相关学科的发展,对经济建设、社会发展有重大影响。 二是技术的正外部性。它是指不仅在技术上有重大创新,而且总体水平和主要指标达到了国际先进水平,成果转化程度高,创造了重大经济效益,对行业的技术进步和产业结构的优化升级有重大作用。 三是人才的正外部性。所谓人才,是指在某一领域受过专业学习、工作训练、从事专门活动的并具有特定身份的人(科学家、工程师、技术人员、企业家、政治家、社会活动家等)。所谓大学的人才外部性,是指在该大学从事学习、科研、教学等相关活动之后,离开大学的人才。② 当这些人才出国留学的时候,就体现出该大学的全球外部性。从经济学角度看,所谓人力资本溢出效应是指通过学校正规教育获得人力资本积累的模型分析,该模型称之为舒尔茨人力资本溢出效应模型。从人力资本数量角度来看,一个大学培养的人才越多,外部性越大;从人力资本质量角度来看,一个大学培养的人才越优秀,外部性越强。两者是乘积的关系,共同构成总的人才外部性。 总而言之,一所全国性名牌大学的正外部性正是科学、知识、人才三类外部性相互作用、相互关联、相互叠加的总合。它的正外部性在全国范围内愈显著,它的社会效应(如同社会影子)就愈明显,正外部性的规模效应就愈大。当该大学成为全球性名牌大学或世界一流大学时,就会在全球范围内产生正外部性。 以上只是在概念上讨论了一个名牌大学的正外部性。实际上,如何评价它的正外部性是一件比较困难的工作,这涉及到选择什么样的指标、能否度量、如何度量?即使可以度量,所计算的数据是否可靠?等等。本文是基于上述三个方面的分析框架,选择可定量的指标,以清华大学为例,将一个名牌大学的外部性放到全国范围内进行考察,进行一个探索性的定量比较研究。即便如此,由于存在信息的不完备性和不充分性,不可能完全精确衡量它的外部性的大小。对此,我们充分借鉴其他各项研究成果,尽量做到较为全面的客观的定量分析。 本文分为六个方面:第一部分提出一所名牌大学的正外部性概念和分析方法;第二部分讨论大学的科学外部性;第三部分讨论大学的技术外部性;第四部分讨论大学的人才正外部性,这是本文的重点,它又包括三个方面:学术人才、创业人才和治国人才;第五部分以十二届至十七届中央政治局委员和常委中清华大学毕业生的信息为例,说明清华大学为培养中国改革领导人做出的重要贡献。最后一部分简要说明为什么清华大学会培养出如此高比例的中国改革领导人。 二、大学的科学外部性 所谓科学的正外部性,是指一个大学的科学创新能力,以及对外部或相关者的外溢程度。从国际标准来看,通常采用科技人员发表国际科技论文数来表示,数量和引用次数代表了科学创新实力以及在国际科学界的影响力。