制度互动研究：国际制度研究的新领域

      中图分类号：D80 文献标识码：A 文章编号：1005-4812（2009）03-0044-50

      随着国际制度数量不断增加引起国际制度密度（density）的上升，制度互动（Institutional Interplay）成为影响国际制度有效性及其治理目标的重要因素。制度互动研究逐渐成为国际制度研究的一个新领域。这里所谓的“制度互动”就是“制度之间发生的因任务和行动所致的无意识后果或者包含在制度设计里的有意识关联”①。简言之，就是制度之间的有意或无意的相互影响。随着国家越来越多地参加到日益增多的各种国际制度中去，问题领域、管辖权以及成员身份等的“交叠”（overlap）问题越来越明显，有学者开始研究这些制度／机制间相互影响的问题。② 学者们在对制度／机制互动③ 研究中存在较大的研究视角和研究取向上的差异，下面笔者就以人物为线索对这些观点进行简要介评。

      一、奥兰·扬等人对国际制度互动的基础性研究

      奥兰·扬（Oran R.Young）等人较早地关注制度互动问题，并对制度互动的分类、互动形成的原因及其决定因素等问题开展了基础性的研究。

      （一）奥兰·扬对制度联系／互动分类④ 的分析

      奥兰·扬为国际制度互动的研究做出了开创性贡献，他首先从两个维度出发区分了四类制度联系（见图1）。第一个维度关注“互动的作用”（role of interaction），把制度联系分为功能性联系和政治性联系两种。功能性联系指的是在一个制度的运行过程中通过一些实质性联系直接影响另一个制度的有效性，这一过程中包含了各种制度性行动。从这个意义上讲，功能性联系主要是制度间互动行为事实上的后果，这种功能性联系是一种事实，当两个或多个制度应对的实质性问题以生物地球物理形态或者社会经济形态（in biogeophysical or socioeconomic terms）相互联系（也就是他称为的“功能性相互依赖出现”）时，这种功能性联结就会出现。政治性联系（political linkages）指的是行为体试图为了各自利益或者共同目标把两个或多个制度联系在一起时所形成的制度性联系。

      另一个维度关注于互动的“层次”（level），奥兰·扬区分了垂直联系（vertical linkages）和水平联系（horizontal linkages）两种制度联系。垂直联系就是不同社会组织层面上运作的制度之间的联系，比如，国际环境制度的执行需要国内制度层面上的能力支持。水平联系就是在相同社会组织层面运作的制度安排之间的联系，比如，在国际层面上的多个制度安排之间的联系。⑤

      图1：制度互动的类别

      

      此外，他还依据制度互动的形式区分了国际社会中的四种制度性联系类型（主要体现为一种国际社会层级上的水平联系），即嵌入式机制、嵌套式机制、集束式机制和交叠式机制。⑥

      （二）奥兰·扬对垂直互动和跨层互动及其根源的分析

      在后来的研究中，奥兰·扬主要从垂直互动和水平互动两个方面进一步探讨了制度互动的类别、互动的动因等问题。他对垂直互动的分析尤其深刻，并进一步发展为跨层互动，他主要是从功能性相互依赖的角度去分析垂直互动的（他并不否认垂直互动也存在政治性有意设计的要素⑦）。

      对于垂直互动，他主要分析了国家／亚国家制度性安排与地方性（local）制度安排之间的互动，以及国际层面的国际机制与成员国国内体制之间的互动问题。对于国家／亚国家制度性安排与地方性制度安排之间的互动，他认识到陆地使用的模式以及与此密切相关的人与环境的可持续发展是由国家／亚国家的公共占有权（public property）体系（现代的、正式的）与地方性的共同占有权（common property）体系之间的互动决定。对于国际机制与国内政治体系之间的互动，他重点关注了国家对国际机制的执行问题。奥兰·扬认为不仅政治意愿会影响国家对国际责任的履行，在执行能力方面的三个因素会直接影响国家对国际制度的履行，进而影响制度问的互动，这三个因素是权能、匹配性和物质性能力。⑧

      后来，奥兰·扬还把垂直互动的观点发展为跨层互动。在他看来垂直互动并不仅仅是从空间（spatial）的视角去分析的，更是从基于权威分配（allocation of political or legal authority）的管辖权（jurisdiction）的角度来定义的。所谓跨层互动就是“两个或者多个拥有高低不等的管辖权的机制之间的垂直互动”。他区分了法律或事实主导型、分离型、合并型、协商一致型以及系统改变型等五类跨层制度互动，并从权力差异、分权的动力、话语冲突、认知变迁以及机制内反对集团的因素等五个方面分析了这些互动类型出现的原因。⑨

      通过对制度间互动过程的分析，奥兰·扬发现存在多个变量影响制度互动，比如相对权力的因素（如这种权力来源于对物质资源的占有还是通过法律的授权）、认知性因素（包括认知的分歧与协调），制度内部的参与者对制度关系的作用（如反对集团）。当然，他也注意到规则（rule）之间的协调问题，比如在分析协商一致型互动的时候，他就认识到规则之间的协调可以在较弱制度的规则设计中得到体现。