大学排行评价指标体系的比较研究

      随着杂志、报纸、网络等媒体的介入，大学排行的影响力日渐扩大，不仅影响了学生的择校意向，而且还影响到大学的办学方向。在此背景下，大学排行的科学性和合理性问题更加凸显。在影响大学排行的诸多因素中，评价指标起着基础性的作用，因此，评价指标体系是否科学、合理，直接关系到排行结果的信度与效度。目前，人们对大学排行的质疑，也多集中在指标体系的合理性上。本文试图通过对不同评价指标体系的比较，对相关问题进行讨论。

      一、大学排行的内涵及类型

      大学排行是指在一定的理念指导下，根据某一具体的划分质量的标准，采用数学为主的方法，对大学质量水平进行综合或单项评估，并排出名次或等级的一种社会评价方式。[1]

      按照不同的分类标准，大学排行可以分为多种类型。(1)按评价主体进行划分，可以分为三类：一是由政府或有关部门选择部分大学进行重点建设或给予特殊关注而形成的排名，如“211工程”重点建设的大学等。二是由某些研究机构或媒体依据科学计量指标对大学进行的排名。这种排名所选取的指标较单一。三是由个人或社会团体对高校开展综合评价研究形成的大学排名。这类排名的特点是选择指标较全面，以产出为主，投入为辅，着眼点在于全面反映高校间整体实力的差异。[2](2)按评价对象的范围进行划分，可以分为全球大学排行、国际大学排行与国家大学排行。比如上海交通大学从2003年开始发布的世界大学学术排名，英国《泰晤士报高等教育副刊》在2004年发布的世界大学排行榜，都属于全球大学排行；香港《亚洲周刊》1997年推出的亚洲大学排行榜(已于2000年终止)属于国际大学排行；《美国新闻与世界报道》、广东管理科学研究院、网大推出的排行榜都属于国家大学排行。(3)按评价指标进行划分，可以分为单项排行与综合排行。我国早期发布的大学排行榜，大多是大学科研成果的单项排行。除了大学排名之外，还有一种大学次排名，它仅对大学内特定的部分(如学院、学科等)进行比较。

      本文所说的大学排行主要是指对一国所有的大学进行的综合排行，至于全球大学排行和国际大学排行，由于其评价指标与国家大学排行存在很大差异，未纳入本文的研究范围。

      二、大学排行评价指标体系的分析模式

      大学排行评价指标体系的分析模式主要有以下三种。

      1.系统模式(system-oriented approach)

      所谓系统模式，主要从系统的角度来分析大学的教学和科研活动，将其分为输入、过程和输出等环节，对其进行综合考虑。系统模式比较重视所建构指标体系中各指标之间的关联性。指标中的输入类指标强调投入的资源，过程类指标强调将投入资源转化为教学与科研成果的运作机制，输出类指标则强调大学的产出成果。

      在系统模式中，除了“输入—过程—输出”这一基本型态外，还有“输入—输出”、“背景—输入—输出”、“背景—输入—过程—输出”、“输入—过程—输出—结果”、“背景—输入—过程—输出—结果”等五种延伸型态。在输入、过程、输出各环节，其指标又可以分为绝对量指标和相对量指标。绝对量指标即以总量的形式反映一所大学的整体实力，如大学的科研经费总投入、拥有博士学位的教师数量等；相对量指标即以平均量的形式反映一所大学的运行效率，如生均教育经费、生师比等。

      2.演绎模式(deductive approach)

      所谓演绎模式，指以一个或一系列先验性概念作为评价指标的核心概念，并以此为基础，通过层级分析，逐步将这些概念细化、操作化，最终发展出一套指标体系的模式。

      在大学排行评价指标体系的设计中，运用演绎模式最为典型的当属广东管理科学研究院推出的大学排行榜。该排行榜以大学的两大基本功能——人才培养和科学研究——作为一级指标，然后逐步演绎出二级指标、三级指标。

      3.归纳模式(inductive approach)

      归纳模式以现有的理论研究和实践经验为基础，将有关方面的指标归纳成一个接近理论模式的体系。归纳模式遵循的是“由个别到一般”或“特殊到普通”的逻辑，其具体做法是：收集相关的资料；寻找合适的理论框架；将收集到的资料整合进框架之中，初步形成指标体系；对指标体系进行加工、处理，形成科学、合理的体系。

      相对于演绎模式的规范化取向而言，归纳模式属于描述性的建构取向。一般而言，按照这种方式构建的指标体系可能存在着体系不全、逻辑不严密、理论薄弱等缺点，但其指标的操作性较强，设计出的指标体系很容易为实践部门所接受。

      在大学排行评价指标体系的设计中，归纳模式被广泛采用。比如在《美国新闻与世界报道》、加拿大《麦克林》、中国网大等大学排行榜的指标体系中，一级指标均有学生情况、师资情况、财务情况(网大用内涵更广的“物资资源”代替“财务情况”作为一级指标)等，这些指标基本上都是通过归纳模式形成的。

      上述三种分析模式并没有优劣之分，只是研究的角度不同而已。为了详细比较各大学排行评价指标体系的异同，本文将从以下四个维度进行分析：(1)输入指标/过程指标/输出指标。输入指标包括人力资源(学生、教师)和物资资源(财务情况、图书量、校舍面积等)；过程指标包括课堂规模、生师比等；输出指标包括同行评议、科研成果、毕业生质量、校友捐赠等。(2)绝对量指标/相对量指标。(3)教学指标/科研指标。同行评议主要受学校科研水平的影响，因此我们把它纳入科研指标。(4)定性指标/定量指标。